【行賄犯罪典型案例一】衡陽程某某行賄案

【關(guān)鍵詞】

巡察問題線索 投融資領(lǐng)域行賄 準(zhǔn)確定性 制度“補丁”

【要旨】

監(jiān)察機關(guān)要強化巡視巡察移交問題線索處置，深挖徹查投融資領(lǐng)域腐敗問題，堅決貫徹落實黨中央關(guān)于受賄行賄一起查的重要決策部署。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)強化協(xié)作配合，準(zhǔn)確把握單位行賄犯罪和個人行賄犯罪異同，精準(zhǔn)打擊。對于案件暴露出的債務(wù)風(fēng)險和廉政風(fēng)險交織、制度缺失和監(jiān)管缺位疊加等問題，要進(jìn)一步深化專項治理，打好制度“補丁”，實現(xiàn)以案促治、標(biāo)本兼治。

【基本案情】

被告人程某某，男，1972年6月出生，漢族，深圳市華某資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱華某公司）實際控制人。

2016年6月，耒陽市經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱經(jīng)開投公司）為解決重點項目建設(shè)資金擬進(jìn)行融資。華某公司實際控制人程某某為承攬該筆融資業(yè)務(wù)，向時任經(jīng)開投公司總經(jīng)理肖某某（已判決）提出請托，并承諾給予好處費。程某某先后為經(jīng)開投公司融資共計11億元，并以湖南銀某投資咨詢服務(wù)有限公司、長沙達(dá)某投資管理有限公司和華某公司的名義與經(jīng)開投公司簽訂第三方融資服務(wù)合同，收取中介費共計3580萬元。程某某借用他人名義以勞務(wù)費、簽署居間協(xié)議等方式從上述三家公司套現(xiàn)共計2450萬元。為感謝肖某某在融資業(yè)務(wù)承攬上提供的幫助，2016年7月至2017年5月，程某某先后6次送給肖某某人民幣共計710萬元，肖某某均予以收受。

2019年3月26日，耒陽市監(jiān)察委員會以程某某涉嫌行賄罪向常寧市人民檢察院移送審查起訴。同年5月16日，常寧市人民檢察院向常寧市人民法院提起公訴。經(jīng)過一審、重審一審，2020年9月25日，常寧市人民法院以程某某犯行賄罪，判處有期徒刑十年，并處罰金六十五萬元。程某某不服，提出上訴。2021年3月24日，衡陽市中級人民法院裁定駁回上訴，維持原判。

【監(jiān)察、檢察履職情況】

一、深挖巡察移交問題線索，徹查投融資領(lǐng)域行賄犯罪。耒陽市委巡察組在巡察中發(fā)現(xiàn)，2016年耒陽市人民醫(yī)院在并無大額融資需求的情況下，以自有資產(chǎn)對外融資8億元，市委巡察辦迅速將該問題線索移交耒陽市監(jiān)察委員會辦理。耒陽市監(jiān)察委員會貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于化解地方政府債務(wù)問題的重要講話精神，高度重視地方融資平臺違規(guī)舉債問題，迅速組織開展初核。經(jīng)初核發(fā)現(xiàn)，該筆融資款項的實際使用主體為經(jīng)開投公司，并向融資中間人支付巨額中介服務(wù)費，該公司法定代表人、總經(jīng)理肖某某涉嫌受賄犯罪。2018年11月，耒陽市監(jiān)察委員會對肖某某立案并采取留置措施。調(diào)查期間，肖某某如實供述了利用職務(wù)便利，為融資居間人程某某在融資業(yè)務(wù)承攬上提供幫助，收受巨額賄賂的事實。同年12月，耒陽市監(jiān)察委員會對程某某立案調(diào)查并采取留置措施，程某某到案后如實供述了行賄犯罪事實。經(jīng)調(diào)查，程某某為承攬融資業(yè)務(wù)收取中介服務(wù)費用，以賄賂承諾“投釣”國家工作人員，行賄數(shù)額特別巨大、情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣，嚴(yán)重破壞職務(wù)廉潔性和當(dāng)?shù)卣汰h(huán)境，應(yīng)當(dāng)依法追究其刑事責(zé)任。

二、強化監(jiān)檢協(xié)作配合，準(zhǔn)確把握案件定性。2019年3月，耒陽市監(jiān)察委員會就程某某涉嫌行賄犯罪書面商請常寧市人民檢察院提前介入。雙方就該案事實認(rèn)定、證據(jù)體系構(gòu)建、法律適用等進(jìn)行了全面溝通交流，重點圍繞該案系個人行賄還是單位行賄的定性問題進(jìn)行充分論證，認(rèn)為本案系自然人犯罪，程某某的行為涉嫌行賄罪。一是從犯意產(chǎn)生主體看，程某某為感謝肖某某在承攬融資業(yè)務(wù)方面提供的幫助，由個人決策，以個人名義實施，實質(zhì)性地體現(xiàn)了個人意志而非單位意志；二是從利益歸屬看，第三方融資服務(wù)公司因程某某的行賄行為，共收取3580萬元中介費，但其中2450萬元以套現(xiàn)的方式支付給程某某，行賄所獲利益主要歸屬于程某某個人；三是從行賄資金來源看，涉案資金均系程某某從其控制的個人銀行賬戶中支取，來源于個人而非單位。常寧市人民檢察院向耒陽市監(jiān)察委員會反饋提前介入意見后，耒陽市監(jiān)察委員會認(rèn)真組織研究，補充完善相關(guān)證據(jù)，以程某某涉嫌行賄罪移送審查起訴；常寧市人民檢察院經(jīng)依法審查，以該罪提起公訴。其間，辯護(hù)方提出本案系單位行賄，常寧市人民檢察院協(xié)同耒陽市監(jiān)察委員會有針對性地補充證據(jù)材料，進(jìn)一步鞏固完善指控證據(jù)體系，最終指控意見被法院采納。

三、深入剖析案件特點，精準(zhǔn)治理投融資領(lǐng)域亂象。耒陽市監(jiān)察委員會、常寧市人民檢察院通過對程某某行賄案的深入剖析發(fā)現(xiàn)，地方政府投融資平臺公司在現(xiàn)有業(yè)務(wù)模式下，存在隨意定價融資服務(wù)費用，為居間人攫取高額回報等嚴(yán)重問題。耒陽市監(jiān)察委員會以該問題為切入口，相繼查辦了2起投融資領(lǐng)域案件。耒陽市監(jiān)察委員會瞄定投融資領(lǐng)域存在債務(wù)風(fēng)險和廉政風(fēng)險交織、制度缺失和監(jiān)管缺位疊加的系統(tǒng)性、典型性問題，認(rèn)真落實以案促改、以案促治要求，協(xié)助市委、市政府深入開展投融資領(lǐng)域?qū)ｍ椫卫砉ぷ?，督促有關(guān)部門打好制度“補丁”，有力控制舉債融資成本和規(guī)模，有效壓縮權(quán)力尋租空間，推動地方投融資平臺資源整合和市場化轉(zhuǎn)型，助力營造平穩(wěn)健康的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和風(fēng)清氣正的政治環(huán)境。常寧市人民檢察院針對近年來常寧、耒陽兩地涉投融資領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件中暴露的共性問題，主動與相關(guān)投融資平臺公司對接，在兩地金融系統(tǒng)開展普法專項活動，以案釋法，做好法治引領(lǐng)。

【典型意義】

一、堅持受賄行賄查處一體推進(jìn)，斬斷投融資領(lǐng)域“圍獵”與被“圍獵”利益鏈。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)要深刻認(rèn)識投融資領(lǐng)域腐敗問題的主要特征和嚴(yán)重危害，一體推進(jìn)受賄行賄的查處，對嚴(yán)重?fù)p害政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的行賄犯罪，要嚴(yán)厲打擊、嚴(yán)肅懲處。要斬斷“損公肥私”攫取不正當(dāng)財產(chǎn)性利益的利益鏈，破除融資掮客與融資機構(gòu)之間的權(quán)錢交易關(guān)系網(wǎng)，對腐敗分子和不法商人形成強大震懾，彰顯正風(fēng)肅腐的堅定決心，推動構(gòu)建規(guī)范公平的投融資市場秩序。

二、堅持“巡察”“監(jiān)察”“檢察”貫通協(xié)同，形成打擊處置合力。監(jiān)察機關(guān)要緊盯巡察移交問題線索，加大對投融資等重點領(lǐng)域的受賄行賄打擊力度，深挖徹查其中存在的腐敗問題。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)要密切協(xié)作配合，綜合研判案情，把握證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，厘清涉案人員、涉案企業(yè)與行賄犯罪的關(guān)聯(lián)性，準(zhǔn)確認(rèn)定系個人行賄犯罪還是單位行賄犯罪，提升辦案質(zhì)效。

三、堅持推進(jìn)系統(tǒng)治理，補齊制度短板。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)要堅持系統(tǒng)施治、標(biāo)本兼治，深入剖析辦案中涉及的系統(tǒng)性、典型性問題，追溯腐敗問題的形成機理和制度根源，依法提出防范風(fēng)險、固本培元的有效建議，會同相關(guān)職能部門開展專項治理和建章立制工作，將案件查處效能轉(zhuǎn)化為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展動能，實現(xiàn)查處一案、警示一片、治理一域的綜合效應(yīng)。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第五十二條、第五十三條、第六十七條第三款、第三百八十九條第二款、第三百九十條

《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條

《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第九條第一款第（一）項

【行賄犯罪典型案例二】常德張某某行賄案

【關(guān)鍵詞】

民生領(lǐng)域行賄 及時追訴 監(jiān)檢銜接 追贓挽損

【要旨】

積極推進(jìn)受賄行賄一起查，監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法充分履職，以零容忍態(tài)度，加大對民生領(lǐng)域行賄犯罪的線索挖掘和查處力度，在案件定性、法律適用、程序銜接和認(rèn)罪認(rèn)罰制度適用等方面充分溝通，加強協(xié)作，高效處置，精準(zhǔn)打擊，形成聯(lián)合懲戒民生領(lǐng)域行賄犯罪的工作合力。依法追贓挽損，切實增強受賄行賄一起查的震懾效果。

【基本案情】

被告人張某某，男，1966年9月出生，漢族，住常德市安鄉(xiāng)縣某某小區(qū)。

2014年至2017年，被告人張某某為承攬安鄉(xiāng)縣公安局交通警察大隊（以下簡稱“縣交警大隊”）相關(guān)工程項目，送給縣交警大隊原黨委書記、大隊長張某凱（已判決）人民幣116.76萬元。

2020年1月至8月，張某某為感謝安鄉(xiāng)縣城投公司原董事長楊某某（已判決）在承攬安鄉(xiāng)縣城投公司黑水一標(biāo)段、同興水廠等民生領(lǐng)域工程項目上提供的幫助，送給楊某某人民幣160萬元。

2021年5月31日，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會將張某某向張某凱行賄一案移送澧縣人民檢察院審查起訴。同年6月30日，澧縣人民檢察院以張某某涉嫌行賄罪向澧縣人民法院提起公訴。2022年4月20日，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會查清張某某向楊某某行賄犯罪事實后，向澧縣人民檢察院補充移送。同年5月17日，澧縣人民檢察院向澧縣人民法院補充起訴該筆事實。同年6月30日，澧縣人民法院以行賄罪判處張某某有期徒刑五年六個月，并處罰金人民幣二十萬元。一審判決后，張某某未上訴，判決已生效。

【監(jiān)察、檢察履職情況】

一、深挖民生領(lǐng)域腐敗線索，推進(jìn)行賄受賄一起查。安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會在查辦張某凱受賄案過程中，發(fā)現(xiàn)張某某涉嫌行賄犯罪數(shù)額巨大，情節(jié)嚴(yán)重，存在串供嫌疑。在嚴(yán)肅查處張某凱受賄犯罪的同時，對“圍獵”權(quán)力的行賄人亦應(yīng)予以堅決打擊，為此，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會于2020年12月１日對張某某立案調(diào)查并采取留置措施。留置期間，張某某如實交代了向張某凱行賄的事實，并提供楊某某涉嫌受賄問題線索。監(jiān)察機關(guān)根據(jù)張某某提供的線索，對楊某某涉嫌受賄問題立案調(diào)查，查實楊某某利用職務(wù)之便，為張某某承攬縣城投公司發(fā)包的同興水廠等民生領(lǐng)域工程項目提供幫助，收受張某某160萬元等受賄犯罪事實。2022年1月，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會就楊某某受賄一案書面商請檢察機關(guān)派員提前介入。檢察機關(guān)審查后認(rèn)為，張某某通過行賄手段謀取競爭優(yōu)勢，破壞了招投標(biāo)領(lǐng)域公平競爭環(huán)境，所涉污水整治項目系重點民生領(lǐng)域項目，屬于行賄犯罪打擊重點。雖然張某某已因涉嫌向張某凱行賄被起訴至澧縣人民法院，仍應(yīng)追訴遺漏其向楊某某行賄的事實。監(jiān)、檢雙方通過對證據(jù)狀況、補充移送等事項充分溝通，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會于2022年4月20日向澧縣人民檢察院補充移送起訴；澧縣人民檢察院經(jīng)依法審查，于同年5月17日向澧縣人民法院補充起訴。

二、深化監(jiān)檢銜接工作機制，提升辦案工作質(zhì)效。安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會、澧縣人民檢察院密切協(xié)作，充分發(fā)揮法法銜接機制效用，在事實和性質(zhì)認(rèn)定、程序銜接和政策適用等方面打好反腐敗“組合拳”。一是嚴(yán)格依照犯罪構(gòu)成要件認(rèn)定事實。澧縣人民檢察院受邀提前介入后，對事實證據(jù)進(jìn)行全面審查，就取證方向、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會進(jìn)行了充分溝通，并就監(jiān)委擬移送的張某某為承攬某私企工程項目，送給張某凱4萬元的事實，從犯罪構(gòu)成要件審查分析，提出張某某謀取的并非不正當(dāng)利益，不宜認(rèn)定為行賄，該意見被安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會采納，確保了審查起訴指控的精準(zhǔn)性。二是推動訴訟程序無縫銜接。張某某向張某凱行賄案第一次開庭后，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會將張某某可能涉嫌其他行賄犯罪的情況及時通報澧縣人民檢察院。澧縣人民檢察院迅速指定原案檢察官適時引導(dǎo)調(diào)查，同時，依法建議審判機關(guān)中止審理，在對遺漏罪行補充起訴后，與原案事實合并審理，順暢銜接調(diào)查、審查起訴和審判程序，高效處置新發(fā)現(xiàn)的行賄事實。三是充分適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。鑒于張某某具有如實供述向張某凱行賄事實、主動交代監(jiān)察機關(guān)尚未掌握的向楊某某行賄事實、積極退贓等從寬情節(jié)，監(jiān)察機關(guān)在移送審查起訴時依法出具了《從寬處罰建議書》。審查起訴階段，檢察機關(guān)積極推動開展認(rèn)罪認(rèn)罰工作，多次與張某某及其辯護(hù)人溝通，釋法說理，張某某最終簽署《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》。經(jīng)開庭審理，張某某當(dāng)庭表示認(rèn)罪悔罪，一審法院采納了檢察機關(guān)的全部指控意見和量刑建議，張某某服判，未提出上訴。

三、深入推進(jìn)標(biāo)本兼治，積極開展追贓挽損。犯罪所得的認(rèn)定和追贓挽損是查辦行受賄犯罪中的難點問題,為準(zhǔn)確認(rèn)定、依法追繳張某某因行賄所獲得的不法利益，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會先后兩次委托司法鑒定，鑒定意見認(rèn)定張某某承攬縣交警大隊相關(guān)工程項目所獲不法利益金額為75.81萬元，承攬安鄉(xiāng)縣城投公司黑水一標(biāo)段等項目所獲不法利益金額為64.19萬元。安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會依法履行對被調(diào)查人的鑒定告知程序，充分釋法說理，保障被調(diào)查人權(quán)利，被調(diào)查人對鑒定意見予以認(rèn)可，對前述兩項犯罪所得140萬元以及案發(fā)前受賄人退回的160萬元行賄款退繳至安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會。檢察機關(guān)也將退贓這一情節(jié)作為重要的量刑依據(jù)予以考量，減輕被調(diào)查人對抗心理。

【典型意義】

一、嚴(yán)懲民生領(lǐng)域行賄犯罪，以法治方式推動構(gòu)建公平競爭市場秩序。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)應(yīng)認(rèn)真貫徹落實《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見》，在辦案中對涉民生領(lǐng)域腐敗行為保持高度敏感性，加大對污水整治、自來水廠、交警大隊整體搬遷項目等涉及政府重點工程行賄犯罪的打擊力度。針對行賄人為謀取不正當(dāng)利益，拉攏腐蝕重點領(lǐng)域和重點工程國家工作人員，嚴(yán)重擾亂市場經(jīng)濟(jì)秩序、侵害群眾合法權(quán)益的行賄犯罪行為，充分評估案件所涉領(lǐng)域和危害后果，依法從嚴(yán)打擊，構(gòu)建親清政商環(huán)境，切實增強人民群眾的獲得感、幸福感、安全感。

二、落實監(jiān)檢銜接工作機制，高效處置移訴后新發(fā)現(xiàn)的行賄事實。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)應(yīng)認(rèn)真貫徹落實《關(guān)于加強和完善監(jiān)察執(zhí)法與刑事司法銜接機制的意見（試行）》，在辦案中發(fā)現(xiàn)已移訴對象有新的行賄事實的，充分運用提前介入、案件咨詢等法法銜接工作機制，通過閱卷審查、案情討論，全面固定證據(jù)鏈條，完善證據(jù)體系，統(tǒng)一法律適用。檢察機關(guān)在建議審判機關(guān)中止審理的同時，監(jiān)察機關(guān)及時補充移訴遺漏的行賄事實，檢察機關(guān)及時補充起訴，在審判環(huán)節(jié)與原案合并審理，高效、精準(zhǔn)打擊行賄犯罪。

三、積極開展追贓挽損工作，從源頭上有效遏制行賄犯罪的發(fā)生。行賄罪和受賄罪是對合犯罪，行賄一定程度上是產(chǎn)生受賄犯罪的誘因和源頭，行賄動因在于行賄人認(rèn)為“穩(wěn)賺不賠”。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)應(yīng)認(rèn)真貫徹落實黨中央關(guān)于受賄行賄一起查、國家損失和不法利益一起追的重要決策部署，加大追贓挽損力度，提高行賄成本代價，不讓行賄人因行賄而獲利，從根本上打消行賄人的投機和僥幸心理，有效預(yù)防行賄犯罪，最大限度挽回公共財產(chǎn)損失，推動實現(xiàn)對腐敗問題的標(biāo)本兼治。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第三百八十九條第一款、第三百九十條

《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條

《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第八條第一款第（一）項

【行賄犯罪典型案例三】沅江夏某某行賄、組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織、非法采礦、非法捕撈水產(chǎn)品等案

【關(guān)鍵詞】

“打傘破網(wǎng)” 以案促治 政治生態(tài)和自然生態(tài)“雙修復(fù)”

【要旨】

監(jiān)察機關(guān)充分發(fā)揮查辦案件統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，進(jìn)一步加強與檢察機關(guān)、公安機關(guān)等部門協(xié)作配合，形成反腐敗工作合力，堅決清除人民深惡痛絕的涉及民生、生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域等地方黑惡勢力“毒瘤”及其“保護(hù)傘”，堅持受賄行賄一起查，精準(zhǔn)有效打擊行賄犯罪。堅持以案促改、以案促治，促進(jìn)政治生態(tài)與自然生態(tài)“雙修復(fù)”。

【基本案情】

被告人夏某某，男，1959年1月出生，湖南某食品有限公司實際控制人。

2001年至2018年，夏某某等人以生產(chǎn)和銷售蘆葦?shù)拿x承包洞庭湖的下塞湖水域。其間，夏某某等人圍堤圈湖，在下塞湖大肆開展非法采砂、毀滅性捕撈等活動，對到下塞湖捕魚的群眾多次實施毆打、恐嚇、強占漁船等行為，并從事其他違法犯罪活動，逐步發(fā)展成為以夏某某為首的黑社會性質(zhì)組織，嚴(yán)重破壞了洞庭湖的生態(tài)環(huán)境和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會生活秩序。

2004年底至2018年初，為謀求相關(guān)國家工作人員的庇護(hù)，達(dá)到長期圈占下塞湖湖州、持續(xù)開展非法采砂、非法捕撈水產(chǎn)品等目的，夏某某先后多次向時任沅江市委書記鄧某某（已判決），沅江市漉湖蘆葦場三任黨委書記冷某某（已判決）、曹某某（另案處理）、王某某（已判決），湘陰縣湖洲管委會主任楊某某（已判決）、砂管辦工作人員胡某（已判決）等多人行賄，共計行賄203.5萬元。

（其他犯罪事實略）

2018年12月29日，益陽市監(jiān)察委員會、益陽市公安局分別將夏某某等人涉嫌行賄、組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織、非法采礦、非法捕撈水產(chǎn)品等案移送益陽市人民檢察院審查起訴。益陽市人民檢察院受理后，于2019年7月4日向益陽市中級人民法院提起公訴。11月25日，益陽市中級人民法院以被告人夏某某犯組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織、敲詐勒索、行賄、非法采礦、非法捕撈水產(chǎn)品等罪，數(shù)罪并罰，判處有期徒刑二十五年，剝奪政治權(quán)利五年，沒收個人全部財產(chǎn)。夏某某不服提出上訴。12月23日，湖南省高級人民法院裁定駁回上訴，維持原判。

【監(jiān)察、檢察履職情況】

一、堅持深挖徹查，嚴(yán)厲打擊生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域行賄犯罪。2018年6月，下塞湖矮圍問題經(jīng)媒體曝光后，引發(fā)社會廣泛關(guān)注。在湖南省監(jiān)察委員會的領(lǐng)導(dǎo)下，益陽市監(jiān)察委員會迅速對下塞湖矮圍問題背后相關(guān)行業(yè)監(jiān)管部門失職瀆職行為啟動問責(zé)調(diào)查，從夏某某非法修建矮圍占湖等違法犯罪活動入手，查明夏某某為尋求國家公職人員的庇護(hù)，達(dá)到簽訂長期承包合同、非法捕撈、盜采砂石等目的，長期向沅江市委原書記鄧某某等多名公職人員行賄“圍獵”的犯罪事實。2018年12月，益陽市人民檢察院在審查起訴夏某某等人行賄、涉黑犯罪一案過程中，發(fā)現(xiàn)夏某某除向本地公職人員行賄外，另與湘陰縣砂管辦工作人員胡某受賄案中的行賄人李某有密切關(guān)聯(lián)，涉嫌共同行賄，并將該問題線索及時移送益陽市監(jiān)察委員會，建議向岳陽市監(jiān)察機關(guān)調(diào)取相關(guān)證據(jù)。益陽市監(jiān)察委員會迅速組織力量對該線索開展調(diào)查，查明夏某某伙同李某向湘陰縣砂管辦工作人員胡某行賄109萬元的犯罪事實。隨后，益陽市人民檢察院追加認(rèn)定該行賄事實并提起公訴。

二、多方同頻共振，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)形成“打傘破網(wǎng)”合力。在湖南省監(jiān)察委員會的統(tǒng)一部署下，益陽市監(jiān)察委員會多次牽頭組織公安機關(guān)、行政監(jiān)管部門等單位進(jìn)行案件會商，并邀請益陽市人民檢察院提前介入，共同厘清行業(yè)監(jiān)管失職瀆職、行賄受賄與黑社會性質(zhì)組織等犯罪交織的關(guān)系，嚴(yán)格把握黑惡勢力“保護(hù)傘”的界定標(biāo)準(zhǔn)。同時，監(jiān)檢公三方定期互通案件進(jìn)展，互相配合支持，統(tǒng)籌一體推進(jìn)取證工作。益陽市監(jiān)察委員會積極配合益陽市公安局，收集固定關(guān)于認(rèn)定夏某某組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織、非法采礦等犯罪事實的關(guān)鍵證據(jù)10余份。益陽市人民檢察院依法向益陽市監(jiān)察委員會移送水利、漁政等部門公職人員違紀(jì)違法問題線索7條。

三、力爭以案促治，助力政治生態(tài)自然生態(tài)“雙修復(fù)”。省市縣三級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)密切配合，對下塞湖矮圍問題中履職不到位、違規(guī)收受禮品禮金、充當(dāng)“保護(hù)傘”的百余名公職人員予以嚴(yán)肅問責(zé)，其中7名公職人員因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法被移送檢察機關(guān)依法審查起訴。同時，堅持以案促改、以案促治，通過在下塞湖區(qū)建設(shè)生態(tài)警示教育觀摩基地等方式開展警示教育活動，督促行政監(jiān)管部門舉一反三、整章建制，修復(fù)當(dāng)?shù)卣紊鷳B(tài)。為落實黨中央決策部署和湖南省委省政府有關(guān)工作要求，湖南省紀(jì)委監(jiān)委印發(fā)《2020年“洞庭清波”專項行動實施方案》，開展專項行動深入查找并重點整治落實污染防治主體責(zé)任和“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”不力，環(huán)境污染背后的利益鏈、“保護(hù)傘”等問題。針對夏某某非法采砂導(dǎo)致的南洞庭濕地生態(tài)破壞問題，檢察機關(guān)充分發(fā)揮刑事檢察、公益訴訟職能，對夏某某等人提起民事公益訴訟，要求夏某某等人賠償生態(tài)修復(fù)費用873萬余元，責(zé)令夏某某償付矮圍拆除費用1400萬余元，并向其收回非法取得的國有土地使用權(quán)，修復(fù)了當(dāng)?shù)刈匀簧鷳B(tài)，實現(xiàn)了“辦理一案、治理一片、惠及一方”的良好效果。

【典型意義】

一、深入貫徹落實習(xí)近平生態(tài)文明思想，重點打擊行業(yè)領(lǐng)域行賄犯罪。監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)要堅持以人民為中心，夯實生態(tài)文明建設(shè)和環(huán)境保護(hù)治理的政治責(zé)任，重點打擊行業(yè)領(lǐng)域行受賄犯罪問題以及相關(guān)的黑惡勢力“保護(hù)傘”問題，堅決“掃黑除惡”、“打傘破網(wǎng)”、“一網(wǎng)打盡”，護(hù)航當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)可持續(xù)發(fā)展，切實提升人民群眾獲得感、幸福感、安全感。

二、充分運用反腐敗協(xié)調(diào)機制，分工協(xié)作凝聚工作合力。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)、公安機關(guān)在辦理涉及生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域犯罪的互涉案件中，應(yīng)充分發(fā)揮各自的職能作用，以反腐敗協(xié)調(diào)機制為依托，強化案件溝通協(xié)調(diào)，定期互通案件進(jìn)展，互相配合支持，打好“組合拳”，通過有效法法銜接形成工作合力，確保實現(xiàn)執(zhí)法程序規(guī)范、事實認(rèn)定清晰和法律適用準(zhǔn)確的有機統(tǒng)一。

三、努力寫好“后半篇文章”，守護(hù)一江碧水。監(jiān)察機關(guān)通過嚴(yán)肅處理違紀(jì)違法領(lǐng)導(dǎo)干部和向地方政府、行業(yè)監(jiān)管部門提出紀(jì)律檢查建議和監(jiān)察建議的方式，督促地方黨委政府切實履行生態(tài)環(huán)境保護(hù)“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”，強化環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法，注重長效治理。檢察機關(guān)充分發(fā)揮刑事檢察和公益訴訟職能作用，有效跟進(jìn)生態(tài)環(huán)境修復(fù)和保護(hù)工作，共同守護(hù)好一江碧水。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第二百九十四條第一款、第四款、第五款、第三百四十條、第三百四十三條第一款、第三百八十九條第一款、第三百九十條

《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條

《中華人民共和國監(jiān)察法》第三十四條第一款、第四十五條第一款第（四）項、第四十六條

【行賄犯罪典型案例四】南縣吳某行賄、非法采礦等案

【關(guān)鍵詞】

線索移送 監(jiān)檢聯(lián)動 向執(zhí)法人員行賄 行業(yè)治理

【要旨】

檢察機關(guān)在審查普通刑事犯罪案件的過程中，發(fā)現(xiàn)屬于監(jiān)察機關(guān)管轄的違紀(jì)違法問題線索，應(yīng)當(dāng)及時按有關(guān)規(guī)定將線索移送監(jiān)察機關(guān)。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)應(yīng)主動加強溝通協(xié)作，不斷健全監(jiān)檢銜接工作機制，積極推動監(jiān)檢配合有力、協(xié)同高效。辦理生態(tài)環(huán)境資源領(lǐng)域案件應(yīng)注重生態(tài)修復(fù)和行業(yè)治理，實現(xiàn)“辦理一案、治理一域”的良好效果。

【基本案情】

被告人吳某，男，1987年6月出生，漢族，湖南某運輸有限公司法定代表人。

2018年3月至2019年3月，吳某等人在南縣淞澧洪道水域非法采砂，為逃避行政執(zhí)法部門處罰，吳某請托時任南縣水務(wù)局黨組成員余某某（已判決）給予幫助和關(guān)照，余某某接受請托并多次為吳某通風(fēng)報信、以行政處罰代替刑事處罰等。其間，吳某送給余某某手機一臺、購車款現(xiàn)金34.388萬元，折合人民幣共計35.358萬元。

（非法采礦、騙取貸款犯罪事實略）

2019年7月22日，南縣公安局將吳某等人非法采礦、騙取貸款一案移送南縣人民檢察院審查起訴。12月18日，南縣人民檢察院向南縣人民法院提起公訴。2020年1月6日，南縣監(jiān)察委員會以吳某涉嫌行賄罪向南縣人民檢察院移送審查起訴。3月26日，南縣人民檢察院向南縣人民法院追加起訴吳某行賄事實。10月28日，南縣人民法院作出一審判決，以行賄罪判處吳某有期徒刑四年，并處罰金三十萬元，以非法采礦罪判處吳某有期徒刑六年，并處罰金一百萬元，以騙取貸款罪判處吳某有期徒刑一年四個月，并處罰金三萬元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十年二個月，并處罰金一百三十三萬元。一審判決后，吳某未上訴，判決已生效。

【監(jiān)察、檢察履職情況】

一、積極能動履職，推動線索移送查辦。2019年4月，南縣人民檢察院在對吳某等人涉嫌非法采礦一案審查逮捕過程中，發(fā)現(xiàn)余某某為吳某非法采砂減輕處罰和逃避刑事打擊提供幫助的違紀(jì)違法問題線索。南縣人民檢察院及時與南縣公安局銜接，進(jìn)一步固定證據(jù)并推動線索移交。5月6日,南縣公安局將余某某涉嫌職務(wù)犯罪的問題線索移交南縣監(jiān)察委員會。經(jīng)監(jiān)察機關(guān)調(diào)查，查明余某某涉嫌濫用職權(quán)并收受吳某賄賂的犯罪事實。2020年1月1日，南縣監(jiān)察委員會以吳某涉嫌行賄犯罪對其立案調(diào)查。

二、加強聯(lián)動協(xié)作，提升互涉案件辦理質(zhì)效。該案調(diào)查過程中，南縣監(jiān)察委員會和南縣人民檢察院通過會商，分析書證之間的關(guān)聯(lián)性，確定調(diào)查方向。經(jīng)全面梳理吳某非法采礦案的電子數(shù)據(jù)和銀行流水等證據(jù)材料，發(fā)現(xiàn)吳某賬戶信息中有一筆30萬元轉(zhuǎn)賬、取現(xiàn)記錄與余某某購車尾款的數(shù)額及支付時間高度重合，經(jīng)進(jìn)一步調(diào)查取證，成功鎖定吳某涉嫌行賄犯罪事實。南縣監(jiān)察委員會還充分運用反腐敗聯(lián)席會議機制、商請檢察機關(guān)提前介入機制，加強與南縣人民檢察院、南縣公安局的協(xié)作配合，為高效辦結(jié)案件、順利追贓挽損奠定了堅實基礎(chǔ)，該案一個月內(nèi)完成了線索初核、立案調(diào)查與移送起訴工作。

三、堅持標(biāo)本兼治，推進(jìn)生態(tài)修復(fù)和行業(yè)治理。針對該案暴露出的非法采砂活動禁而不絕，水利、交通運輸、保護(hù)區(qū)管理等部門多頭監(jiān)管、履職不力等問題，監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)分別發(fā)揮監(jiān)督職能以案促改。南縣監(jiān)察委員會督促相關(guān)職能部門召開警示教育大會和專題民主生活會，以建章立制促規(guī)范執(zhí)法，同時聯(lián)合執(zhí)法部門開展非法采砂專項治理行動，不斷加大對非法采砂打擊力度。南縣人民檢察院在辦理該案的同時，提起該縣首例涉砂刑事附帶民事公益訴訟，依法要求吳某等人承擔(dān)濕地生態(tài)環(huán)境修復(fù)、賠禮道歉的民事責(zé)任，并向南洞庭湖自然保護(hù)區(qū)南縣管理局、縣水務(wù)局和縣交通運輸局制發(fā)檢察建議，建議行業(yè)主管部門對非法采砂行為加強聯(lián)動、精準(zhǔn)打擊。經(jīng)南縣人民法院判決認(rèn)定，依法向吳某等人追償生態(tài)環(huán)境修復(fù)費及評估費共計179.29萬元。

【典型意義】

一、保持高壓態(tài)勢，加大打擊執(zhí)法領(lǐng)域行賄犯罪力度。向執(zhí)法人員行賄不僅損害執(zhí)法人員職務(wù)的廉潔性，還嚴(yán)重?fù)p害執(zhí)法公平和法治權(quán)威。不斷加大對執(zhí)法人員行賄犯罪的查處力度，從源頭上遏制腐敗，注重發(fā)現(xiàn)普通刑事案件背后的職務(wù)犯罪問題線索并及時移送，充分彰顯了監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)始終保持高壓態(tài)勢，以零容忍態(tài)度反腐敗的堅定決心。

二、暢通銜接機制，高效服務(wù)反腐敗工作大局。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)要加強配合銜接，不斷完善提前介入、案件移送、通報案件進(jìn)展等銜接工作機制，積極促進(jìn)監(jiān)檢銜接配合有力、協(xié)同高效，從而達(dá)到整合辦案力量、提升辦案效率的目的，為更有力地打擊重點領(lǐng)域行受賄犯罪，更好地服務(wù)于反腐敗工作大局奠定堅實的基礎(chǔ)。

三、強化監(jiān)督措施，推動生態(tài)文明修復(fù)和執(zhí)法監(jiān)管規(guī)范化。監(jiān)察機關(guān)通過生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域個案查辦推動解決該領(lǐng)域中的共性問題，促進(jìn)行業(yè)監(jiān)管規(guī)范化，助力守護(hù)綠水青山。檢察機關(guān)充分發(fā)揮“刑事打擊+公益訴訟”檢察職能，讓違法犯罪者承擔(dān)修復(fù)生態(tài)環(huán)境的民事責(zé)任，通過制發(fā)檢察建議，督促職能部門依法履職，推進(jìn)源頭治理、標(biāo)本兼治。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第六十四條、第六十七條第三款、第六十九條、第一百七十五條之一第一款、第三百四十三條第一款、第三百八十九條第一款、第三百九十條

《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條、第二百四十五條

《中華人民共和國監(jiān)察法》第三十四條第一款、第四十五條第一款第（四）項

【行賄犯罪典型案例五】張家界李某某行賄、串通投標(biāo)案

【關(guān)鍵詞】

監(jiān)檢協(xié)作配合 數(shù)罪并罰 嚴(yán)格把握自首標(biāo)準(zhǔn) 全過程追贓挽損

【要旨】

在互涉案件辦理中，監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)能動履職，加強協(xié)作，合力推進(jìn)受賄行賄一起查。在法律適用方面，落實寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，準(zhǔn)確認(rèn)定罪數(shù)和自首等重要量刑情節(jié)。在追贓挽損方面，多部門同向發(fā)力，全過程推進(jìn)應(yīng)追盡追，進(jìn)一步提升案件查處效果。

【基本案情】

李某某，男，1969年4月出生，住湖南省張家界市永定區(qū)某某巷。

2000年至2017年，在時任張家界市公安局永定分局局長、張家界市司法局局長向某某（已判決）的幫助下，李某某先后承建張家界市公安局永定分局辦公大樓裝修工程、張家界市司法局辦公大樓提質(zhì)改造工程等工程項目。其間，為感謝向某某的幫助，李某某多次送給向某某財物共計35.7152萬元。

2011年底，在時任張家界市公安局永定分局黨委委員、副局長李某（已判決）的幫助下，李某某以湖南撈刀河建設(shè)集團(tuán)有限公司的名義中標(biāo)張家界市公安局永定分局業(yè)務(wù)用房工程項目，并獲得李某違規(guī)撥付工程款130萬元，作為該工程項目啟動資金。2012年至2016年，為感謝李某的幫助，李某某多次送給李某現(xiàn)金共計14.5萬元。

（串通投標(biāo)犯罪事實略）

2022年2月17日、3月10日，張家界市公安局武陵源分局（以下簡稱武陵源公安分局）、慈利縣監(jiān)察委員會分別以李某某涉嫌串通投標(biāo)罪、行賄罪移送張家界市武陵源區(qū)人民檢察院（以下簡稱武陵源區(qū)人民檢察院）審查起訴。該院受理后，于同年3月17日以李某某涉嫌串通投標(biāo)罪向張家界市武陵源區(qū)人民法院（以下簡稱武陵源區(qū)人民法院）提起公訴；4月8日，補充起訴李某某涉嫌行賄罪的事實。6月16日，武陵源區(qū)人民法院以李某某犯行賄罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣十萬元；犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑七個月，并處罰金人民幣五萬元；決定執(zhí)行有期徒刑一年四個月，并處罰金人民幣十五萬元。一審判決后，李某某未上訴，判決已生效。

【監(jiān)察、檢察履職情況】

一、加強協(xié)調(diào)配合，暢通法法銜接程序，確保案件質(zhì)效。慈利縣監(jiān)察委員會在查辦李某某行賄案過程中，發(fā)現(xiàn)李某某涉嫌串通投標(biāo)的犯罪線索后及時將線索移送武陵源公安分局。為確保兩案取證工作的協(xié)同性，慈利縣監(jiān)察委員會及時統(tǒng)籌取證工作，和武陵源公安分局多次就案件互涉事實進(jìn)行溝通，同步推進(jìn)調(diào)查、偵查。為做好程序銜接，綜合考慮案件辦理進(jìn)度及辦案期限等情況，武陵源區(qū)人民檢察院與慈利縣監(jiān)察委員會、武陵源公安分局經(jīng)會商，決定對串通投標(biāo)罪相關(guān)事實先行起訴，同時積極溝通協(xié)商行賄罪相關(guān)事實的移訴進(jìn)度，確?；ド姘讣趯徖憝h(huán)節(jié)并案處理。武陵源區(qū)人民法院并案審理后快審快判，并采納了武陵源區(qū)人民檢察院指控的全部犯罪事實和定性量刑意見，多方協(xié)作配合確保了案件質(zhì)效。

二、準(zhǔn)確適用法律，依法認(rèn)定罪數(shù)與量刑情節(jié)，落實寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。針對李某某圍繞同一工程項目先后實施的串通投標(biāo)和行賄兩種行為，武陵源區(qū)人民檢察院準(zhǔn)確厘清法律適用關(guān)系，對上述兩種侵犯不同法益的行為，分別以串通投標(biāo)罪和行賄罪對李某某提起公訴。本案審查起訴階段，李某某提出自己作為證人，曾在張家界市監(jiān)察委員會查辦的向某某受賄案中交代行賄相關(guān)事實，應(yīng)認(rèn)定為自首。武陵源區(qū)人民檢察院充分聽取其意見，經(jīng)與慈利縣監(jiān)察委員會進(jìn)行充分論證、研究后認(rèn)為，張家界市監(jiān)察委員會通知李某某談話時已掌握其涉嫌行賄犯罪的線索，且李某某到案不具有自動性，不符合相關(guān)司法解釋的規(guī)定，不能認(rèn)定自首。但其到案后如實供述自己的罪行，具有坦白情節(jié)，且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，經(jīng)征求武陵源區(qū)監(jiān)察委員會意見，武陵源區(qū)人民檢察院對李某某從輕提出確定刑量刑建議，武陵源區(qū)人民法院全面采納。

三、多方聯(lián)動配合，依法全過程追贓挽損，提升案件查處效果。在調(diào)查階段，武陵源區(qū)監(jiān)察委員會全面調(diào)取證據(jù)、鞏固證據(jù)鏈條，經(jīng)依法委托鑒定，準(zhǔn)確認(rèn)定李某某行賄非法獲利金額并及時與武陵源公安分局溝通，確保行賄、串通投標(biāo)互涉事實中認(rèn)定金額的一致性，為全面追贓提供堅實支撐。針對李某某情緒消極、拒不配合退贓的問題，武陵源區(qū)監(jiān)察委員會結(jié)合案件事實和情節(jié)，向其耐心講明法律政策，促使其逐步轉(zhuǎn)變認(rèn)識并主動退贓。在審查起訴階段，武陵源區(qū)人民檢察院綜合運用法律震懾和政策感召，以開展認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用工作為契機，促使李某某及其家屬積極籌措資金，配合退贓。在審判階段，武陵源區(qū)人民法院在依法查明犯罪事實的基礎(chǔ)上繼續(xù)推進(jìn)追贓工作。經(jīng)監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)同向發(fā)力、層層推進(jìn)，李某某共計退繳行賄非法所得220余萬元。

【典型意義】

一、合力提升案件質(zhì)效。在查處行賄犯罪的工作中，監(jiān)察、檢察、審判、公安機關(guān)應(yīng)充分履職，相互配合、相互制約，形成聯(lián)合懲治行賄的工作合力。在辦理互涉案件時，承擔(dān)為主調(diào)查職責(zé)的監(jiān)察機關(guān)應(yīng)加強在線索移送、辦理進(jìn)度、證據(jù)調(diào)取、程序銜接等方面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保工作步調(diào)協(xié)同、程序銜接暢通。既要提升辦案效率，又要確保案件質(zhì)量，以行賄案件高質(zhì)效辦理有力推動受賄行賄一起查，使反腐敗的強大合力和工作成效更加凸顯。

二、精準(zhǔn)打擊行賄及關(guān)聯(lián)犯罪。監(jiān)察機關(guān)在調(diào)查過程中應(yīng)全面收集涉及行賄人自首、立功等重要量刑情節(jié)的相關(guān)證據(jù)。檢察機關(guān)應(yīng)加強對職務(wù)犯罪自首認(rèn)定法律適用問題研究，結(jié)合行賄人具體到案情況，嚴(yán)格審查相關(guān)證據(jù)材料，準(zhǔn)確適用法律，嚴(yán)格把握職務(wù)犯罪中自首等重要量刑情節(jié)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。同時，在罪數(shù)認(rèn)定上要厘清一罪與數(shù)罪的界限，通過對行賄犯罪的精準(zhǔn)打擊實現(xiàn)辦案“三個效果”的統(tǒng)一。

三、全過程追贓實現(xiàn)標(biāo)本兼治。行賄犯罪多為經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動，為有效實現(xiàn)行賄犯罪源頭治理，需依法、綜合運用追繳非法獲利、加大財產(chǎn)刑運用和執(zhí)行力度等手段。在行賄非法獲利金額的確定方面，可通過委托審計、鑒定等方式合理確定。在非法獲利的追繳方面，監(jiān)察、檢察、審判等各方應(yīng)立足各自職責(zé)，能動履職、同向發(fā)力，共同推動不法利益應(yīng)追盡追。通過有效提高違法犯罪經(jīng)濟(jì)成本，提高打擊行賄的精準(zhǔn)性、有效性，從源頭上遏制違法犯罪動力。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款、第二百二十三條第一款、第三百八十九條第一款、第三百九十條

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》第一條第三款

《中華人民共和國監(jiān)察法》第三十四條