湖南省監(jiān)察委員會(huì)、湖南省人民檢察院關(guān)于印發(fā)行賄犯罪典型案例的通知

各市州、縣市區(qū)監(jiān)察委員會(huì)、人民檢察院：

　　為深入貫徹黨中央關(guān)于受賄行賄一起查的重要決策部署，認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見(jiàn)》（中紀(jì)發(fā)〔2021〕6號(hào)），指導(dǎo)全省監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)精準(zhǔn)辦理行賄案件，共同打好反腐敗“組合拳”，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)對(duì)腐敗問(wèn)題的標(biāo)本兼治，湖南省監(jiān)察委員會(huì)、湖南省人民檢察院選編了5起行賄犯罪典型案例，現(xiàn)予印發(fā)，供參考借鑒。全省各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要進(jìn)一步提高政治站位，高度重視查辦行賄犯罪，加大追贓挽損力度，切實(shí)有效預(yù)防行賄犯罪，推動(dòng)反腐敗治理取得更大成效。

　　湖南省監(jiān)察委員會(huì) 湖南省人民檢察院

　　2022年12月28日

　　【行賄犯罪典型案例一】

　　衡陽(yáng)程某某行賄案

　　【關(guān)鍵詞】

　　巡察問(wèn)題線索 投融資領(lǐng)域行賄 準(zhǔn)確定性 制度“補(bǔ)丁”

　　【要旨】

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)要強(qiáng)化巡視巡察移交問(wèn)題線索處置，深挖徹查投融資領(lǐng)域腐敗問(wèn)題，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于受賄行賄一起查的重要決策部署。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化協(xié)作配合，準(zhǔn)確把握單位行賄犯罪和個(gè)人行賄犯罪異同，精準(zhǔn)打擊。對(duì)于案件暴露出的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)交織、制度缺失和監(jiān)管缺位疊加等問(wèn)題，要進(jìn)一步深化專項(xiàng)治理，打好制度“補(bǔ)丁”，實(shí)現(xiàn)以案促治、標(biāo)本兼治。

　　【基本案情】

　　被告人程某某，男，1972年6月出生，漢族，深圳市華某資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱華某公司)實(shí)際控制人。

　　2016年6月，耒陽(yáng)市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)投資集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)開(kāi)投公司)為解決重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)資金擬進(jìn)行融資。華某公司實(shí)際控制人程某某為承攬?jiān)摴P融資業(yè)務(wù)，向時(shí)任經(jīng)開(kāi)投公司總經(jīng)理肖某某(已判決)提出請(qǐng)托，并承諾給予好處費(fèi)。程某某先后為經(jīng)開(kāi)投公司融資共計(jì)11億元，并以湖南銀某投資咨詢服務(wù)有限公司、長(zhǎng)沙達(dá)某投資管理有限公司和華某公司的名義與經(jīng)開(kāi)投公司簽訂第三方融資服務(wù)合同，收取中介費(fèi)共計(jì)3580萬(wàn)元。程某某借用他人名義以勞務(wù)費(fèi)、簽署居間協(xié)議等方式從上述三家公司套現(xiàn)共計(jì)2450萬(wàn)元。為感謝肖某某在融資業(yè)務(wù)承攬上提供的幫助，2016年7月至2017年5月，程某某先后6次送給肖某某人民幣共計(jì)710萬(wàn)元，肖某某均予以收受。

　　2019年3月26日，耒陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)以程某某涉嫌行賄罪向常寧市人民檢察院移送審查起訴。同年5月16日，常寧市人民檢察院向常寧市人民法院提起公訴。經(jīng)過(guò)一審、重審一審，2020年9月25日，常寧市人民法院以程某某犯行賄罪，判處有期徒刑十年，并處罰金六十五萬(wàn)元。程某某不服，提出上訴。2021年3月24日，衡陽(yáng)市中級(jí)人民法院裁定駁回上訴，維持原判。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　　一、深挖巡察移交問(wèn)題線索，徹查投融資領(lǐng)域行賄犯罪。耒陽(yáng)市委巡察組在巡察中發(fā)現(xiàn)，2016年耒陽(yáng)市人民醫(yī)院在并無(wú)大額融資需求的情況下，以自有資產(chǎn)對(duì)外融資8億元，市委巡察辦迅速將該問(wèn)題線索移交耒陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)辦理。耒陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于化解地方政府債務(wù)問(wèn)題的重要講話精神，高度重視地方融資平臺(tái)違規(guī)舉債問(wèn)題，迅速組織開(kāi)展初核。經(jīng)初核發(fā)現(xiàn)，該筆融資款項(xiàng)的實(shí)際使用主體為經(jīng)開(kāi)投公司，并向融資中間人支付巨額中介服務(wù)費(fèi)，該公司法定代表人、總經(jīng)理肖某某涉嫌受賄犯罪。2018年11月，耒陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)對(duì)肖某某立案并采取留置措施。調(diào)查期間，肖某某如實(shí)供述了利用職務(wù)便利，為融資居間人程某某在融資業(yè)務(wù)承攬上提供幫助，收受巨額賄賂的事實(shí)。同年12月，耒陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)對(duì)程某某立案調(diào)查并采取留置措施，程某某到案后如實(shí)供述了行賄犯罪事實(shí)。經(jīng)調(diào)查，程某某為承攬融資業(yè)務(wù)收取中介服務(wù)費(fèi)用，以賄賂承諾“投釣”國(guó)家工作人員，行賄數(shù)額特別巨大、情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣，嚴(yán)重破壞職務(wù)廉潔性和當(dāng)?shù)卣汰h(huán)境，應(yīng)當(dāng)依法追究其刑事責(zé)任。

　　二、強(qiáng)化監(jiān)檢協(xié)作配合，準(zhǔn)確把握案件定性。2019年3月，耒陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)就程某某涉嫌行賄犯罪書(shū)面商請(qǐng)常寧市人民檢察院提前介入。雙方就該案事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)體系構(gòu)建、法律適用等進(jìn)行了全面溝通交流，重點(diǎn)圍繞該案系個(gè)人行賄還是單位行賄的定性問(wèn)題進(jìn)行充分論證，認(rèn)為本案系自然人犯罪，程某某的行為涉嫌行賄罪。一是從犯意產(chǎn)生主體看，程某某為感謝肖某某在承攬融資業(yè)務(wù)方面提供的幫助，由個(gè)人決策，以個(gè)人名義實(shí)施，實(shí)質(zhì)性地體現(xiàn)了個(gè)人意志而非單位意志;二是從利益歸屬看，第三方融資服務(wù)公司因程某某的行賄行為，共收取3580萬(wàn)元中介費(fèi)，但其中2450萬(wàn)元以套現(xiàn)的方式支付給程某某，行賄所獲利益主要?dú)w屬于程某某個(gè)人;三是從行賄資金來(lái)源看，涉案資金均系程某某從其控制的個(gè)人銀行賬戶中支取，來(lái)源于個(gè)人而非單位。常寧市人民檢察院向耒陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)反饋提前介入意見(jiàn)后，耒陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)認(rèn)真組織研究，補(bǔ)充完善相關(guān)證據(jù)，以程某某涉嫌行賄罪移送審查起訴;常寧市人民檢察院經(jīng)依法審查，以該罪提起公訴。其間，辯護(hù)方提出本案系單位行賄，常寧市人民檢察院協(xié)同耒陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)有針對(duì)性地補(bǔ)充證據(jù)材料，進(jìn)一步鞏固完善指控證據(jù)體系，最終指控意見(jiàn)被法院采納。

　　三、深入剖析案件特點(diǎn)，精準(zhǔn)治理投融資領(lǐng)域亂象。耒陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)、常寧市人民檢察院通過(guò)對(duì)程某某行賄案的深入剖析發(fā)現(xiàn)，地方政府投融資平臺(tái)公司在現(xiàn)有業(yè)務(wù)模式下，存在隨意定價(jià)融資服務(wù)費(fèi)用，為居間人攫取高額回報(bào)等嚴(yán)重問(wèn)題。耒陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)以該問(wèn)題為切入口，相繼查辦了2起投融資領(lǐng)域案件。耒陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)瞄定投融資領(lǐng)域存在債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)交織、制度缺失和監(jiān)管缺位疊加的系統(tǒng)性、典型性問(wèn)題，認(rèn)真落實(shí)以案促改、以案促治要求，協(xié)助市委、市政府深入開(kāi)展投融資領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理工作，督促有關(guān)部門打好制度“補(bǔ)丁”，有力控制舉債融資成本和規(guī)模，有效壓縮權(quán)力尋租空間，推動(dòng)地方投融資平臺(tái)資源整合和市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型，助力營(yíng)造平穩(wěn)健康的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和風(fēng)清氣正的政治環(huán)境。常寧市人民檢察院針對(duì)近年來(lái)常寧、耒陽(yáng)兩地涉投融資領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件中暴露的共性問(wèn)題，主動(dòng)與相關(guān)投融資平臺(tái)公司對(duì)接，在兩地金融系統(tǒng)開(kāi)展普法專項(xiàng)活動(dòng)，以案釋法，做好法治引領(lǐng)。

　　【典型意義】

　　一、堅(jiān)持受賄行賄查處一體推進(jìn)，斬?cái)嗤度谫Y領(lǐng)域“圍獵”與被“圍獵”利益鏈。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要深刻認(rèn)識(shí)投融資領(lǐng)域腐敗問(wèn)題的主要特征和嚴(yán)重危害，一體推進(jìn)受賄行賄的查處，對(duì)嚴(yán)重?fù)p害政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的行賄犯罪，要嚴(yán)厲打擊、嚴(yán)肅懲處。要斬?cái)唷皳p公肥私”攫取不正當(dāng)財(cái)產(chǎn)性利益的利益鏈，破除融資掮客與融資機(jī)構(gòu)之間的權(quán)錢交易關(guān)系網(wǎng)，對(duì)腐敗分子和不法商人形成強(qiáng)大震懾，彰顯正風(fēng)肅腐的堅(jiān)定決心，推動(dòng)構(gòu)建規(guī)范公平的投融資市場(chǎng)秩序。

　　二、堅(jiān)持“巡察”“監(jiān)察”“檢察”貫通協(xié)同，形成打擊處置合力。監(jiān)察機(jī)關(guān)要緊盯巡察移交問(wèn)題線索，加大對(duì)投融資等重點(diǎn)領(lǐng)域的受賄行賄打擊力度，深挖徹查其中存在的腐敗問(wèn)題。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要密切協(xié)作配合，綜合研判案情，把握證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，厘清涉案人員、涉案企業(yè)與行賄犯罪的關(guān)聯(lián)性，準(zhǔn)確認(rèn)定系個(gè)人行賄犯罪還是單位行賄犯罪，提升辦案質(zhì)效。

　　三、堅(jiān)持推進(jìn)系統(tǒng)治理，補(bǔ)齊制度短板。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要堅(jiān)持系統(tǒng)施治、標(biāo)本兼治，深入剖析辦案中涉及的系統(tǒng)性、典型性問(wèn)題，追溯腐敗問(wèn)題的形成機(jī)理和制度根源，依法提出防范風(fēng)險(xiǎn)、固本培元的有效建議，會(huì)同相關(guān)職能部門開(kāi)展專項(xiàng)治理和建章立制工作，將案件查處效能轉(zhuǎn)化為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展動(dòng)能，實(shí)現(xiàn)查處一案、警示一片、治理一域的綜合效應(yīng)。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國(guó)刑法》第五十二條、第五十三條、第六十七條第三款、第三百八十九條第二款、第三百九十條

　　《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條

　　《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

　　《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第九條第一款第(一)項(xiàng)

　　【行賄犯罪典型案例二】

　　常德張某某行賄案

　　【關(guān)鍵詞】

　　民生領(lǐng)域行賄 及時(shí)追訴 監(jiān)檢銜接 追贓挽損

　　【要旨】

　　積極推進(jìn)受賄行賄一起查，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法充分履職，以零容忍態(tài)度，加大對(duì)民生領(lǐng)域行賄犯罪的線索挖掘和查處力度，在案件定性、法律適用、程序銜接和認(rèn)罪認(rèn)罰制度適用等方面充分溝通，加強(qiáng)協(xié)作，高效處置，精準(zhǔn)打擊，形成聯(lián)合懲戒民生領(lǐng)域行賄犯罪的工作合力。依法追贓挽損，切實(shí)增強(qiáng)受賄行賄一起查的震懾效果。

　　【基本案情】

　　被告人張某某，男，1966年9月出生，漢族，住常德市安鄉(xiāng)縣某某小區(qū)。

　　2014年至2017年，被告人張某某為承攬安鄉(xiāng)縣公安局交通警察大隊(duì)(以下簡(jiǎn)稱“縣交警大隊(duì)”)相關(guān)工程項(xiàng)目，送給縣交警大隊(duì)原黨委書(shū)記、大隊(duì)長(zhǎng)張某凱(已判決)人民幣116.76萬(wàn)元。

　　2020年1月至8月，張某某為感謝安鄉(xiāng)縣城投公司原董事長(zhǎng)楊某某(已判決)在承攬安鄉(xiāng)縣城投公司黑水一標(biāo)段、同興水廠等民生領(lǐng)域工程項(xiàng)目上提供的幫助，送給楊某某人民幣160萬(wàn)元。

　　2021年5月31日，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會(huì)將張某某向張某凱行賄一案移送澧縣人民檢察院審查起訴。同年6月30日，澧縣人民檢察院以張某某涉嫌行賄罪向澧縣人民法院提起公訴。2022年4月20日，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會(huì)查清張某某向楊某某行賄犯罪事實(shí)后，向澧縣人民檢察院補(bǔ)充移送。同年5月17日，澧縣人民檢察院向澧縣人民法院補(bǔ)充起訴該筆事實(shí)。同年6月30日，澧縣人民法院以行賄罪判處張某某有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。一審判決后，張某某未上訴，判決已生效。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　　一、深挖民生領(lǐng)域腐敗線索，推進(jìn)行賄受賄一起查。安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會(huì)在查辦張某凱受賄案過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)張某某涉嫌行賄犯罪數(shù)額巨大，情節(jié)嚴(yán)重，存在串供嫌疑。在嚴(yán)肅查處張某凱受賄犯罪的同時(shí)，對(duì)“圍獵”權(quán)力的行賄人亦應(yīng)予以堅(jiān)決打擊，為此，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會(huì)于2020年12月1日對(duì)張某某立案調(diào)查并采取留置措施。留置期間，張某某如實(shí)交代了向張某凱行賄的事實(shí)，并提供楊某某涉嫌受賄問(wèn)題線索。監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)張某某提供的線索，對(duì)楊某某涉嫌受賄問(wèn)題立案調(diào)查，查實(shí)楊某某利用職務(wù)之便，為張某某承攬縣城投公司發(fā)包的同興水廠等民生領(lǐng)域工程項(xiàng)目提供幫助，收受張某某160萬(wàn)元等受賄犯罪事實(shí)。2022年1月，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會(huì)就楊某某受賄一案書(shū)面商請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)派員提前介入。檢察機(jī)關(guān)審查后認(rèn)為，張某某通過(guò)行賄手段謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，破壞了招投標(biāo)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，所涉污水整治項(xiàng)目系重點(diǎn)民生領(lǐng)域項(xiàng)目，屬于行賄犯罪打擊重點(diǎn)。雖然張某某已因涉嫌向張某凱行賄被起訴至澧縣人民法院，仍應(yīng)追訴遺漏其向楊某某行賄的事實(shí)。監(jiān)、檢雙方通過(guò)對(duì)證據(jù)狀況、補(bǔ)充移送等事項(xiàng)充分溝通，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會(huì)于2022年4月20日向澧縣人民檢察院補(bǔ)充移送起訴;澧縣人民檢察院經(jīng)依法審查，于同年5月17日向澧縣人民法院補(bǔ)充起訴。

　　二、深化監(jiān)檢銜接工作機(jī)制，提升辦案工作質(zhì)效。安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會(huì)、澧縣人民檢察院密切協(xié)作，充分發(fā)揮法法銜接機(jī)制效用，在事實(shí)和性質(zhì)認(rèn)定、程序銜接和政策適用等方面打好反腐敗“組合拳”。一是嚴(yán)格依照犯罪構(gòu)成要件認(rèn)定事實(shí)。澧縣人民檢察院受邀提前介入后，對(duì)事實(shí)證據(jù)進(jìn)行全面審查，就取證方向、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會(huì)進(jìn)行了充分溝通，并就監(jiān)委擬移送的張某某為承攬某私企工程項(xiàng)目，送給張某凱4萬(wàn)元的事實(shí)，從犯罪構(gòu)成要件審查分析，提出張某某謀取的并非不正當(dāng)利益，不宜認(rèn)定為行賄，該意見(jiàn)被安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會(huì)采納，確保了審查起訴指控的精準(zhǔn)性。二是推動(dòng)訴訟程序無(wú)縫銜接。張某某向張某凱行賄案第一次開(kāi)庭后，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會(huì)將張某某可能涉嫌其他行賄犯罪的情況及時(shí)通報(bào)澧縣人民檢察院。澧縣人民檢察院迅速指定原案檢察官適時(shí)引導(dǎo)調(diào)查，同時(shí)，依法建議審判機(jī)關(guān)中止審理，在對(duì)遺漏罪行補(bǔ)充起訴后，與原案事實(shí)合并審理，順暢銜接調(diào)查、審查起訴和審判程序，高效處置新發(fā)現(xiàn)的行賄事實(shí)。三是充分適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。鑒于張某某具有如實(shí)供述向張某凱行賄事實(shí)、主動(dòng)交代監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的向楊某某行賄事實(shí)、積極退贓等從寬情節(jié)，監(jiān)察機(jī)關(guān)在移送審查起訴時(shí)依法出具了《從寬處罰建議書(shū)》。審查起訴階段，檢察機(jī)關(guān)積極推動(dòng)開(kāi)展認(rèn)罪認(rèn)罰工作，多次與張某某及其辯護(hù)人溝通，釋法說(shuō)理，張某某最終簽署《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》。經(jīng)開(kāi)庭審理，張某某當(dāng)庭表示認(rèn)罪悔罪，一審法院采納了檢察機(jī)關(guān)的全部指控意見(jiàn)和量刑建議，張某某服判，未提出上訴。

　　三、深入推進(jìn)標(biāo)本兼治，積極開(kāi)展追贓挽損。犯罪所得的認(rèn)定和追贓挽損是查辦行受賄犯罪中的難點(diǎn)問(wèn)題,為準(zhǔn)確認(rèn)定、依法追繳張某某因行賄所獲得的不法利益，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會(huì)先后兩次委托司法鑒定，鑒定意見(jiàn)認(rèn)定張某某承攬縣交警大隊(duì)相關(guān)工程項(xiàng)目所獲不法利益金額為75.81萬(wàn)元，承攬安鄉(xiāng)縣城投公司黑水一標(biāo)段等項(xiàng)目所獲不法利益金額為64.19萬(wàn)元。安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會(huì)依法履行對(duì)被調(diào)查人的鑒定告知程序，充分釋法說(shuō)理，保障被調(diào)查人權(quán)利，被調(diào)查人對(duì)鑒定意見(jiàn)予以認(rèn)可，對(duì)前述兩項(xiàng)犯罪所得140萬(wàn)元以及案發(fā)前受賄人退回的160萬(wàn)元行賄款退繳至安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會(huì)。檢察機(jī)關(guān)也將退贓這一情節(jié)作為重要的量刑依據(jù)予以考量，減輕被調(diào)查人對(duì)抗心理。

　　【典型意義】

　　一、嚴(yán)懲民生領(lǐng)域行賄犯罪，以法治方式推動(dòng)構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)認(rèn)真貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見(jiàn)》，在辦案中對(duì)涉民生領(lǐng)域腐敗行為保持高度敏感性，加大對(duì)污水整治、自來(lái)水廠、交警大隊(duì)整體搬遷項(xiàng)目等涉及政府重點(diǎn)工程行賄犯罪的打擊力度。針對(duì)行賄人為謀取不正當(dāng)利益，拉攏腐蝕重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)工程國(guó)家工作人員，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、侵害群眾合法權(quán)益的行賄犯罪行為，充分評(píng)估案件所涉領(lǐng)域和危害后果，依法從嚴(yán)打擊，構(gòu)建親清政商環(huán)境，切實(shí)增強(qiáng)人民群眾的獲得感、幸福感、安全感。

　　二、落實(shí)監(jiān)檢銜接工作機(jī)制，高效處置移訴后新發(fā)現(xiàn)的行賄事實(shí)。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)認(rèn)真貫徹落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)和完善監(jiān)察執(zhí)法與刑事司法銜接機(jī)制的意見(jiàn)(試行)》，在辦案中發(fā)現(xiàn)已移訴對(duì)象有新的行賄事實(shí)的，充分運(yùn)用提前介入、案件咨詢等法法銜接工作機(jī)制，通過(guò)閱卷審查、案情討論，全面固定證據(jù)鏈條，完善證據(jù)體系，統(tǒng)一法律適用。檢察機(jī)關(guān)在建議審判機(jī)關(guān)中止審理的同時(shí)，監(jiān)察機(jī)關(guān)及時(shí)補(bǔ)充移訴遺漏的行賄事實(shí)，檢察機(jī)關(guān)及時(shí)補(bǔ)充起訴，在審判環(huán)節(jié)與原案合并審理，高效、精準(zhǔn)打擊行賄犯罪。

　　三、積極開(kāi)展追贓挽損工作，從源頭上有效遏制行賄犯罪的發(fā)生。行賄罪和受賄罪是對(duì)合犯罪，行賄一定程度上是產(chǎn)生受賄犯罪的誘因和源頭，行賄動(dòng)因在于行賄人認(rèn)為“穩(wěn)賺不賠”。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于受賄行賄一起查、國(guó)家損失和不法利益一起追的重要決策部署，加大追贓挽損力度，提高行賄成本代價(jià)，不讓行賄人因行賄而獲利，從根本上打消行賄人的投機(jī)和僥幸心理，有效預(yù)防行賄犯罪，最大限度挽回公共財(cái)產(chǎn)損失，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)對(duì)腐敗問(wèn)題的標(biāo)本兼治。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條第一款、第三百九十條

　　《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條

　　《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

　　《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第八條第一款第(一)項(xiàng)

　　【行賄犯罪典型案例三】

　　沅江夏某某行賄、組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織、非法采礦、非法捕撈水產(chǎn)品等案

　　【關(guān)鍵詞】

　　“打傘破網(wǎng)” 以案促治 政治生態(tài)和自然生態(tài)“雙修復(fù)”

　　【要旨】

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮查辦案件統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，進(jìn)一步加強(qiáng)與檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)等部門協(xié)作配合，形成反腐敗工作合力，堅(jiān)決清除人民深惡痛絕的涉及民生、生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域等地方黑惡勢(shì)力“毒瘤”及其“保護(hù)傘”，堅(jiān)持受賄行賄一起查，精準(zhǔn)有效打擊行賄犯罪。堅(jiān)持以案促改、以案促治，促進(jìn)政治生態(tài)與自然生態(tài)“雙修復(fù)”。

　　【基本案情】

　　被告人夏某某，男，1959年1月出生，湖南某食品有限公司實(shí)際控制人。

　　2001年至2018年，夏某某等人以生產(chǎn)和銷售蘆葦?shù)拿x承包洞庭湖的下塞湖水域。其間，夏某某等人圍堤圈湖，在下塞湖大肆開(kāi)展非法采砂、毀滅性捕撈等活動(dòng)，對(duì)到下塞湖捕魚(yú)的群眾多次實(shí)施毆打、恐嚇、強(qiáng)占漁船等行為，并從事其他違法犯罪活動(dòng)，逐步發(fā)展成為以夏某某為首的黑社會(huì)性質(zhì)組織，嚴(yán)重破壞了洞庭湖的生態(tài)環(huán)境和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序。

　　2004年底至2018年初，為謀求相關(guān)國(guó)家工作人員的庇護(hù)，達(dá)到長(zhǎng)期圈占下塞湖湖州、持續(xù)開(kāi)展非法采砂、非法捕撈水產(chǎn)品等目的，夏某某先后多次向時(shí)任沅江市委書(shū)記鄧某某(已判決)，沅江市漉湖蘆葦場(chǎng)三任黨委書(shū)記冷某某(已判決)、曹某某(另案處理)、王某某(已判決)，湘陰縣湖洲管委會(huì)主任楊某某(已判決)、砂管辦工作人員胡某(已判決)等多人行賄，共計(jì)行賄203.5萬(wàn)元。

　　(其他犯罪事實(shí)略)

　　2018年12月29日，益陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)、益陽(yáng)市公安局分別將夏某某等人涉嫌行賄、組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織、非法采礦、非法捕撈水產(chǎn)品等案移送益陽(yáng)市人民檢察院審查起訴。益陽(yáng)市人民檢察院受理后，于2019年7月4日向益陽(yáng)市中級(jí)人民法院提起公訴。11月25日，益陽(yáng)市中級(jí)人民法院以被告人夏某某犯組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織、敲詐勒索、行賄、非法采礦、非法捕撈水產(chǎn)品等罪，數(shù)罪并罰，判處有期徒刑二十五年，剝奪政治權(quán)利五年，沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。夏某某不服提出上訴。12月23日，湖南省高級(jí)人民法院裁定駁回上訴，維持原判。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　　一、堅(jiān)持深挖徹查，嚴(yán)厲打擊生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域行賄犯罪。2018年6月，下塞湖矮圍問(wèn)題經(jīng)媒體曝光后，引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注。在湖南省監(jiān)察委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，益陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)迅速對(duì)下塞湖矮圍問(wèn)題背后相關(guān)行業(yè)監(jiān)管部門失職瀆職行為啟動(dòng)問(wèn)責(zé)調(diào)查，從夏某某非法修建矮圍占湖等違法犯罪活動(dòng)入手，查明夏某某為尋求國(guó)家公職人員的庇護(hù)，達(dá)到簽訂長(zhǎng)期承包合同、非法捕撈、盜采砂石等目的，長(zhǎng)期向沅江市委原書(shū)記鄧某某等多名公職人員行賄“圍獵”的犯罪事實(shí)。2018年12月，益陽(yáng)市人民檢察院在審查起訴夏某某等人行賄、涉黑犯罪一案過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)夏某某除向本地公職人員行賄外，另與湘陰縣砂管辦工作人員胡某受賄案中的行賄人李某有密切關(guān)聯(lián)，涉嫌共同行賄，并將該問(wèn)題線索及時(shí)移送益陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)，建議向岳陽(yáng)市監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)取相關(guān)證據(jù)。益陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)迅速組織力量對(duì)該線索開(kāi)展調(diào)查，查明夏某某伙同李某向湘陰縣砂管辦工作人員胡某行賄109萬(wàn)元的犯罪事實(shí)。隨后，益陽(yáng)市人民檢察院追加認(rèn)定該行賄事實(shí)并提起公訴。

　　二、多方同頻共振，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)形成“打傘破網(wǎng)”合力。在湖南省監(jiān)察委員會(huì)的統(tǒng)一部署下，益陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)多次牽頭組織公安機(jī)關(guān)、行政監(jiān)管部門等單位進(jìn)行案件會(huì)商，并邀請(qǐng)益陽(yáng)市人民檢察院提前介入，共同厘清行業(yè)監(jiān)管失職瀆職、行賄受賄與黑社會(huì)性質(zhì)組織等犯罪交織的關(guān)系，嚴(yán)格把握黑惡勢(shì)力“保護(hù)傘”的界定標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，監(jiān)檢公三方定期互通案件進(jìn)展，互相配合支持，統(tǒng)籌一體推進(jìn)取證工作。益陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)積極配合益陽(yáng)市公安局，收集固定關(guān)于認(rèn)定夏某某組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織、非法采礦等犯罪事實(shí)的關(guān)鍵證據(jù)10余份。益陽(yáng)市人民檢察院依法向益陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)移送水利、漁政等部門公職人員違紀(jì)違法問(wèn)題線索7條。

　　三、力爭(zhēng)以案促治，助力政治生態(tài)自然生態(tài)“雙修復(fù)”。省市縣三級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)密切配合，對(duì)下塞湖矮圍問(wèn)題中履職不到位、違規(guī)收受禮品禮金、充當(dāng)“保護(hù)傘”的百余名公職人員予以嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，其中7名公職人員因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法被移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴。同時(shí)，堅(jiān)持以案促改、以案促治，通過(guò)在下塞湖區(qū)建設(shè)生態(tài)警示教育觀摩基地等方式開(kāi)展警示教育活動(dòng)，督促行政監(jiān)管部門舉一反三、整章建制，修復(fù)當(dāng)?shù)卣紊鷳B(tài)。為落實(shí)黨中央決策部署和湖南省委省政府有關(guān)工作要求，湖南省紀(jì)委監(jiān)委印發(fā)《2020年“洞庭清波”專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案》，開(kāi)展專項(xiàng)行動(dòng)深入查找并重點(diǎn)整治落實(shí)污染防治主體責(zé)任和“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”不力，環(huán)境污染背后的利益鏈、“保護(hù)傘”等問(wèn)題。針對(duì)夏某某非法采砂導(dǎo)致的南洞庭濕地生態(tài)破壞問(wèn)題，檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮刑事檢察、公益訴訟職能，對(duì)夏某某等人提起民事公益訴訟，要求夏某某等人賠償生態(tài)修復(fù)費(fèi)用873萬(wàn)余元，責(zé)令夏某某償付矮圍拆除費(fèi)用1400萬(wàn)余元，并向其收回非法取得的國(guó)有土地使用權(quán)，修復(fù)了當(dāng)?shù)刈匀簧鷳B(tài)，實(shí)現(xiàn)了“辦理一案、治理一片、惠及一方”的良好效果。

　　【典型意義】

　　一、深入貫徹落實(shí)習(xí)近平生態(tài)文明思想，重點(diǎn)打擊行業(yè)領(lǐng)域行賄犯罪。監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)要堅(jiān)持以人民為中心，夯實(shí)生態(tài)文明建設(shè)和環(huán)境保護(hù)治理的政治責(zé)任，重點(diǎn)打擊行業(yè)領(lǐng)域行受賄犯罪問(wèn)題以及相關(guān)的黑惡勢(shì)力“保護(hù)傘”問(wèn)題，堅(jiān)決“掃黑除惡”、“打傘破網(wǎng)”、“一網(wǎng)打盡”，護(hù)航當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)可持續(xù)發(fā)展，切實(shí)提升人民群眾獲得感、幸福感、安全感。

　　二、充分運(yùn)用反腐敗協(xié)調(diào)機(jī)制，分工協(xié)作凝聚工作合力。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)在辦理涉及生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域犯罪的互涉案件中，應(yīng)充分發(fā)揮各自的職能作用，以反腐敗協(xié)調(diào)機(jī)制為依托，強(qiáng)化案件溝通協(xié)調(diào)，定期互通案件進(jìn)展，互相配合支持，打好“組合拳”，通過(guò)有效法法銜接形成工作合力，確保實(shí)現(xiàn)執(zhí)法程序規(guī)范、事實(shí)認(rèn)定清晰和法律適用準(zhǔn)確的有機(jī)統(tǒng)一。

　　三、努力寫好“后半篇文章”，守護(hù)一江碧水。監(jiān)察機(jī)關(guān)通過(guò)嚴(yán)肅處理違紀(jì)違法領(lǐng)導(dǎo)干部和向地方政府、行業(yè)監(jiān)管部門提出紀(jì)律檢查建議和監(jiān)察建議的方式，督促地方黨委政府切實(shí)履行生態(tài)環(huán)境保護(hù)“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”，強(qiáng)化環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法，注重長(zhǎng)效治理。檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮刑事檢察和公益訴訟職能作用，有效跟進(jìn)生態(tài)環(huán)境修復(fù)和保護(hù)工作，共同守護(hù)好一江碧水。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國(guó)刑法》第二百九十四條第一款、第四款、第五款、第三百四十條、第三百四十三條第一款、第三百八十九條第一款、第三百九十條

　　《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條

　　《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第三十四條第一款、第四十五條第一款第(四)項(xiàng)、第四十六條

　　【行賄犯罪典型案例四】

　　南縣吳某行賄、非法采礦等案

　　【關(guān)鍵詞】

　　線索移送 監(jiān)檢聯(lián)動(dòng) 向執(zhí)法人員行賄 行業(yè)治理

　　【要旨】

　　檢察機(jī)關(guān)在審查普通刑事犯罪案件的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)屬于監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的違紀(jì)違法問(wèn)題線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按有關(guān)規(guī)定將線索移送監(jiān)察機(jī)關(guān)。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)溝通協(xié)作，不斷健全監(jiān)檢銜接工作機(jī)制，積極推動(dòng)監(jiān)檢配合有力、協(xié)同高效。辦理生態(tài)環(huán)境資源領(lǐng)域案件應(yīng)注重生態(tài)修復(fù)和行業(yè)治理，實(shí)現(xiàn)“辦理一案、治理一域”的良好效果。

　　【基本案情】

　　被告人吳某，男，1987年6月出生，漢族，湖南某運(yùn)輸有限公司法定代表人。

　　2018年3月至2019年3月，吳某等人在南縣淞澧洪道水域非法采砂，為逃避行政執(zhí)法部門處罰，吳某請(qǐng)托時(shí)任南縣水務(wù)局黨組成員余某某(已判決)給予幫助和關(guān)照，余某某接受請(qǐng)托并多次為吳某通風(fēng)報(bào)信、以行政處罰代替刑事處罰等。其間，吳某送給余某某手機(jī)一臺(tái)、購(gòu)車款現(xiàn)金34.388萬(wàn)元，折合人民幣共計(jì)35.358萬(wàn)元。

　　(非法采礦、騙取貸款犯罪事實(shí)略)

　　2019年7月22日，南縣公安局將吳某等人非法采礦、騙取貸款一案移送南縣人民檢察院審查起訴。12月18日，南縣人民檢察院向南縣人民法院提起公訴。2020年1月6日，南縣監(jiān)察委員會(huì)以吳某涉嫌行賄罪向南縣人民檢察院移送審查起訴。3月26日，南縣人民檢察院向南縣人民法院追加起訴吳某行賄事實(shí)。10月28日，南縣人民法院作出一審判決，以行賄罪判處吳某有期徒刑四年，并處罰金三十萬(wàn)元，以非法采礦罪判處吳某有期徒刑六年，并處罰金一百萬(wàn)元，以騙取貸款罪判處吳某有期徒刑一年四個(gè)月，并處罰金三萬(wàn)元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十年二個(gè)月，并處罰金一百三十三萬(wàn)元。一審判決后，吳某未上訴，判決已生效。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　　一、積極能動(dòng)履職，推動(dòng)線索移送查辦。2019年4月，南縣人民檢察院在對(duì)吳某等人涉嫌非法采礦一案審查逮捕過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)余某某為吳某非法采砂減輕處罰和逃避刑事打擊提供幫助的違紀(jì)違法問(wèn)題線索。南縣人民檢察院及時(shí)與南縣公安局銜接，進(jìn)一步固定證據(jù)并推動(dòng)線索移交。5月6日,南縣公安局將余某某涉嫌職務(wù)犯罪的問(wèn)題線索移交南縣監(jiān)察委員會(huì)。經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查，查明余某某涉嫌濫用職權(quán)并收受吳某賄賂的犯罪事實(shí)。2020年1月1日，南縣監(jiān)察委員會(huì)以吳某涉嫌行賄犯罪對(duì)其立案調(diào)查。

　　二、加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)協(xié)作，提升互涉案件辦理質(zhì)效。該案調(diào)查過(guò)程中，南縣監(jiān)察委員會(huì)和南縣人民檢察院通過(guò)會(huì)商，分析書(shū)證之間的關(guān)聯(lián)性，確定調(diào)查方向。經(jīng)全面梳理吳某非法采礦案的電子數(shù)據(jù)和銀行流水等證據(jù)材料，發(fā)現(xiàn)吳某賬戶信息中有一筆30萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬、取現(xiàn)記錄與余某某購(gòu)車尾款的數(shù)額及支付時(shí)間高度重合，經(jīng)進(jìn)一步調(diào)查取證，成功鎖定吳某涉嫌行賄犯罪事實(shí)。南縣監(jiān)察委員會(huì)還充分運(yùn)用反腐敗聯(lián)席會(huì)議機(jī)制、商請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)提前介入機(jī)制，加強(qiáng)與南縣人民檢察院、南縣公安局的協(xié)作配合，為高效辦結(jié)案件、順利追贓挽損奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，該案一個(gè)月內(nèi)完成了線索初核、立案調(diào)查與移送起訴工作。

　　三、堅(jiān)持標(biāo)本兼治，推進(jìn)生態(tài)修復(fù)和行業(yè)治理。針對(duì)該案暴露出的非法采砂活動(dòng)禁而不絕，水利、交通運(yùn)輸、保護(hù)區(qū)管理等部門多頭監(jiān)管、履職不力等問(wèn)題，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)分別發(fā)揮監(jiān)督職能以案促改。南縣監(jiān)察委員會(huì)督促相關(guān)職能部門召開(kāi)警示教育大會(huì)和專題民主生活會(huì)，以建章立制促規(guī)范執(zhí)法，同時(shí)聯(lián)合執(zhí)法部門開(kāi)展非法采砂專項(xiàng)治理行動(dòng)，不斷加大對(duì)非法采砂打擊力度。南縣人民檢察院在辦理該案的同時(shí)，提起該縣首例涉砂刑事附帶民事公益訴訟，依法要求吳某等人承擔(dān)濕地生態(tài)環(huán)境修復(fù)、賠禮道歉的民事責(zé)任，并向南洞庭湖自然保護(hù)區(qū)南縣管理局、縣水務(wù)局和縣交通運(yùn)輸局制發(fā)檢察建議，建議行業(yè)主管部門對(duì)非法采砂行為加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)、精準(zhǔn)打擊。經(jīng)南縣人民法院判決認(rèn)定，依法向吳某等人追償生態(tài)環(huán)境修復(fù)費(fèi)及評(píng)估費(fèi)共計(jì)179.29萬(wàn)元。

　　【典型意義】

　　一、保持高壓態(tài)勢(shì)，加大打擊執(zhí)法領(lǐng)域行賄犯罪力度。向執(zhí)法人員行賄不僅損害執(zhí)法人員職務(wù)的廉潔性，還嚴(yán)重?fù)p害執(zhí)法公平和法治權(quán)威。不斷加大對(duì)執(zhí)法人員行賄犯罪的查處力度，從源頭上遏制腐敗，注重發(fā)現(xiàn)普通刑事案件背后的職務(wù)犯罪問(wèn)題線索并及時(shí)移送，充分彰顯了監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)始終保持高壓態(tài)勢(shì)，以零容忍態(tài)度反腐敗的堅(jiān)定決心。

　　二、暢通銜接機(jī)制，高效服務(wù)反腐敗工作大局。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)配合銜接，不斷完善提前介入、案件移送、通報(bào)案件進(jìn)展等銜接工作機(jī)制，積極促進(jìn)監(jiān)檢銜接配合有力、協(xié)同高效，從而達(dá)到整合辦案力量、提升辦案效率的目的，為更有力地打擊重點(diǎn)領(lǐng)域行受賄犯罪，更好地服務(wù)于反腐敗工作大局奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　三、強(qiáng)化監(jiān)督措施，推動(dòng)生態(tài)文明修復(fù)和執(zhí)法監(jiān)管規(guī)范化。監(jiān)察機(jī)關(guān)通過(guò)生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域個(gè)案查辦推動(dòng)解決該領(lǐng)域中的共性問(wèn)題，促進(jìn)行業(yè)監(jiān)管規(guī)范化，助力守護(hù)綠水青山。檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮“刑事打擊+公益訴訟”檢察職能，讓違法犯罪者承擔(dān)修復(fù)生態(tài)環(huán)境的民事責(zé)任，通過(guò)制發(fā)檢察建議，督促職能部門依法履職，推進(jìn)源頭治理、標(biāo)本兼治。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國(guó)刑法》第六十四條、第六十七條第三款、第六十九條、第一百七十五條之一第一款、第三百四十三條第一款、第三百八十九條第一款、第三百九十條

　　《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條、第二百四十五條

　　《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第三十四條第一款、第四十五條第一款第(四)項(xiàng)

　　【行賄犯罪典型案例五】

　　張家界李某某行賄、串通投標(biāo)案

　　【關(guān)鍵詞】

　　監(jiān)檢協(xié)作配合 數(shù)罪并罰 嚴(yán)格把握自首標(biāo)準(zhǔn) 全過(guò)程追贓挽損

　　【要旨】

　　在互涉案件辦理中，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)能動(dòng)履職，加強(qiáng)協(xié)作，合力推進(jìn)受賄行賄一起查。在法律適用方面，落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，準(zhǔn)確認(rèn)定罪數(shù)和自首等重要量刑情節(jié)。在追贓挽損方面，多部門同向發(fā)力，全過(guò)程推進(jìn)應(yīng)追盡追，進(jìn)一步提升案件查處效果。

　　【基本案情】

　　李某某，男，1969年4月出生，住湖南省張家界市永定區(qū)某某巷。

　　2000年至2017年，在時(shí)任張家界市公安局永定分局局長(zhǎng)、張家界市司法局局長(zhǎng)向某某(已判決)的幫助下，李某某先后承建張家界市公安局永定分局辦公大樓裝修工程、張家界市司法局辦公大樓提質(zhì)改造工程等工程項(xiàng)目。其間，為感謝向某某的幫助，李某某多次送給向某某財(cái)物共計(jì)35.7152萬(wàn)元。

　　2011年底，在時(shí)任張家界市公安局永定分局黨委委員、副局長(zhǎng)李某(已判決)的幫助下，李某某以湖南撈刀河建設(shè)集團(tuán)有限公司的名義中標(biāo)張家界市公安局永定分局業(yè)務(wù)用房工程項(xiàng)目，并獲得李某違規(guī)撥付工程款130萬(wàn)元，作為該工程項(xiàng)目啟動(dòng)資金。2012年至2016年，為感謝李某的幫助，李某某多次送給李某現(xiàn)金共計(jì)14.5萬(wàn)元。

　　(串通投標(biāo)犯罪事實(shí)略)

　　2022年2月17日、3月10日，張家界市公安局武陵源分局(以下簡(jiǎn)稱武陵源公安分局)、慈利縣監(jiān)察委員會(huì)分別以李某某涉嫌串通投標(biāo)罪、行賄罪移送張家界市武陵源區(qū)人民檢察院(以下簡(jiǎn)稱武陵源區(qū)人民檢察院)審查起訴。該院受理后，于同年3月17日以李某某涉嫌串通投標(biāo)罪向張家界市武陵源區(qū)人民法院(以下簡(jiǎn)稱武陵源區(qū)人民法院)提起公訴;4月8日，補(bǔ)充起訴李某某涉嫌行賄罪的事實(shí)。6月16日，武陵源區(qū)人民法院以李某某犯行賄罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元;犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑七個(gè)月，并處罰金人民幣五萬(wàn)元;決定執(zhí)行有期徒刑一年四個(gè)月，并處罰金人民幣十五萬(wàn)元。一審判決后，李某某未上訴，判決已生效。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　　一、加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，暢通法法銜接程序，確保案件質(zhì)效。慈利縣監(jiān)察委員會(huì)在查辦李某某行賄案過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)李某某涉嫌串通投標(biāo)的犯罪線索后及時(shí)將線索移送武陵源公安分局。為確保兩案取證工作的協(xié)同性，慈利縣監(jiān)察委員會(huì)及時(shí)統(tǒng)籌取證工作，和武陵源公安分局多次就案件互涉事實(shí)進(jìn)行溝通，同步推進(jìn)調(diào)查、偵查。為做好程序銜接，綜合考慮案件辦理進(jìn)度及辦案期限等情況，武陵源區(qū)人民檢察院與慈利縣監(jiān)察委員會(huì)、武陵源公安分局經(jīng)會(huì)商，決定對(duì)串通投標(biāo)罪相關(guān)事實(shí)先行起訴，同時(shí)積極溝通協(xié)商行賄罪相關(guān)事實(shí)的移訴進(jìn)度，確?；ド姘讣趯徖憝h(huán)節(jié)并案處理。武陵源區(qū)人民法院并案審理后快審快判，并采納了武陵源區(qū)人民檢察院指控的全部犯罪事實(shí)和定性量刑意見(jiàn)，多方協(xié)作配合確保了案件質(zhì)效。

　　二、準(zhǔn)確適用法律，依法認(rèn)定罪數(shù)與量刑情節(jié)，落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。針對(duì)李某某圍繞同一工程項(xiàng)目先后實(shí)施的串通投標(biāo)和行賄兩種行為，武陵源區(qū)人民檢察院準(zhǔn)確厘清法律適用關(guān)系，對(duì)上述兩種侵犯不同法益的行為，分別以串通投標(biāo)罪和行賄罪對(duì)李某某提起公訴。本案審查起訴階段，李某某提出自己作為證人，曾在張家界市監(jiān)察委員會(huì)查辦的向某某受賄案中交代行賄相關(guān)事實(shí)，應(yīng)認(rèn)定為自首。武陵源區(qū)人民檢察院充分聽(tīng)取其意見(jiàn)，經(jīng)與慈利縣監(jiān)察委員會(huì)進(jìn)行充分論證、研究后認(rèn)為，張家界市監(jiān)察委員會(huì)通知李某某談話時(shí)已掌握其涉嫌行賄犯罪的線索，且李某某到案不具有自動(dòng)性，不符合相關(guān)司法解釋的規(guī)定，不能認(rèn)定自首。但其到案后如實(shí)供述自己的罪行，具有坦白情節(jié)，且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，經(jīng)征求慈利縣監(jiān)察委員會(huì)意見(jiàn)，武陵源區(qū)人民檢察院對(duì)李某某從輕提出確定刑量刑建議，武陵源區(qū)人民法院全面采納。

　　三、多方聯(lián)動(dòng)配合，依法全過(guò)程追贓挽損，提升案件查處效果。在調(diào)查階段，慈利縣監(jiān)察委員會(huì)全面調(diào)取證據(jù)、鞏固證據(jù)鏈條，經(jīng)依法委托鑒定，準(zhǔn)確認(rèn)定李某某行賄非法獲利金額并及時(shí)與武陵源公安分局溝通，確保行賄、串通投標(biāo)互涉事實(shí)中認(rèn)定金額的一致性，為全面追贓提供堅(jiān)實(shí)支撐。針對(duì)李某某情緒消極、拒不配合退贓的問(wèn)題，慈利縣監(jiān)察委員會(huì)結(jié)合案件事實(shí)和情節(jié)，向其耐心講明法律政策，促使其逐步轉(zhuǎn)變認(rèn)識(shí)并主動(dòng)退贓。在審查起訴階段，武陵源區(qū)人民檢察院綜合運(yùn)用法律震懾和政策感召，以開(kāi)展認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用工作為契機(jī)，促使李某某及其家屬積極籌措資金，配合退贓。在審判階段，武陵源區(qū)人民法院在依法查明犯罪事實(shí)的基礎(chǔ)上繼續(xù)推進(jìn)追贓工作。經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)同向發(fā)力、層層推進(jìn)，李某某共計(jì)退繳行賄非法所得220余萬(wàn)元。

　　【典型意義】

　　一、合力提升案件質(zhì)效。在查處行賄犯罪的工作中，監(jiān)察、檢察、審判、公安機(jī)關(guān)應(yīng)充分履職，相互配合、相互制約，形成聯(lián)合懲治行賄的工作合力。在辦理互涉案件時(shí)，承擔(dān)為主調(diào)查職責(zé)的監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)在線索移送、辦理進(jìn)度、證據(jù)調(diào)取、程序銜接等方面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保工作步調(diào)協(xié)同、程序銜接暢通。既要提升辦案效率，又要確保案件質(zhì)量，以行賄案件高質(zhì)效辦理有力推動(dòng)受賄行賄一起查，使反腐敗的強(qiáng)大合力和工作成效更加凸顯。

　　二、精準(zhǔn)打擊行賄及關(guān)聯(lián)犯罪。監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過(guò)程中應(yīng)全面收集涉及行賄人自首、立功等重要量刑情節(jié)的相關(guān)證據(jù)。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)職務(wù)犯罪自首認(rèn)定法律適用問(wèn)題研究，結(jié)合行賄人具體到案情況，嚴(yán)格審查相關(guān)證據(jù)材料，準(zhǔn)確適用法律，嚴(yán)格把握職務(wù)犯罪中自首等重要量刑情節(jié)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，在罪數(shù)認(rèn)定上要厘清一罪與數(shù)罪的界限，通過(guò)對(duì)行賄犯罪的精準(zhǔn)打擊實(shí)現(xiàn)辦案“三個(gè)效果”的統(tǒng)一。

　　三、全過(guò)程追贓實(shí)現(xiàn)標(biāo)本兼治。行賄犯罪多為經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)，為有效實(shí)現(xiàn)行賄犯罪源頭治理，需依法、綜合運(yùn)用追繳非法獲利、加大財(cái)產(chǎn)刑運(yùn)用和執(zhí)行力度等手段。在行賄非法獲利金額的確定方面，可通過(guò)委托審計(jì)、鑒定等方式合理確定。在非法獲利的追繳方面，監(jiān)察、檢察、審判等各方應(yīng)立足各自職責(zé)，能動(dòng)履職、同向發(fā)力，共同推動(dòng)不法利益應(yīng)追盡追。通過(guò)有效提高違法犯罪經(jīng)濟(jì)成本，提高打擊行賄的精準(zhǔn)性、有效性，從源頭上遏制違法犯罪動(dòng)力。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款、第二百二十三條第一款、第三百八十九條第一款、第三百九十條

　　《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第一條第三款

　　《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第三十四條

【關(guān)鍵詞】

國(guó)家工作人員行賄 投資收息 追繳獲利

【基本案情】

吳某甲，男，1965年10月出生，曾任某縣交通局局長(zhǎng)、水務(wù)局局長(zhǎng)。

2003年，吳某甲通過(guò)時(shí)任某縣常務(wù)副縣長(zhǎng)的吳某乙（已判決）的幫助，以優(yōu)惠價(jià)格購(gòu)買某商貿(mào)公司名下土地以及某縣煙草局的5處國(guó)有資產(chǎn)，經(jīng)處置，吳某甲共計(jì)獲利人民幣1006萬(wàn)余元。為感謝吳某乙的幫助，吳某甲代吳某乙出資人民幣20萬(wàn)余元提前還清吳某乙的商鋪貸款；吳某乙為從吳某甲處“投資”賺取收益，交給吳某甲“投資款”人民幣10萬(wàn)元，吳某甲以支付利息的名義送給吳某乙人民幣18萬(wàn)元；在吳某乙女兒赴英國(guó)留學(xué)前，吳某甲送給吳某乙2000英鎊。另，吳某甲在擔(dān)任某縣交通局局長(zhǎng)、水務(wù)局局長(zhǎng)期間，接受管理服務(wù)對(duì)象請(qǐng)托，在投資項(xiàng)目資質(zhì)審查、承攬工程項(xiàng)目等事項(xiàng)上為他人提供幫助，收受他人財(cái)物共計(jì)人民幣134萬(wàn)元。

【查辦及判決情況】

本案由湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉區(qū)監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)查辦，長(zhǎng)沙市芙蓉區(qū)人民檢察院于2022年10月17日提起公訴，吳某甲對(duì)指控的犯罪事實(shí)、證據(jù)及罪名均沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。長(zhǎng)沙市芙蓉區(qū)人民法院審理認(rèn)為，被告人吳某甲為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員財(cái)物，其行為構(gòu)成行賄罪；利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物，其行為構(gòu)成受賄罪，且數(shù)額巨大。吳某甲具有坦白情節(jié)、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可以從寬處理；主動(dòng)退繳全部違法所得，可以酌情從輕處罰。對(duì)吳某甲以受賄罪判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；以行賄罪判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元，決定合并執(zhí)行有期徒刑四年三個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元。對(duì)吳某甲退繳的受賄款人民幣134萬(wàn)元及行賄獲利人民幣1006萬(wàn)余元予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。

【典型意義】

（一）落實(shí)受賄行賄一起查。堅(jiān)持受賄行賄一起查，是黨中央作出的重要決策部署，是堅(jiān)定不移深化反腐敗斗爭(zhēng)，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐的必然要求。國(guó)家工作人員行賄是懲治重點(diǎn)之一。吳某甲身為國(guó)家工作人員，知紀(jì)違紀(jì)、知法犯法，既受賄又行賄，且發(fā)生在國(guó)有資產(chǎn)處置、交通、水務(wù)等重要領(lǐng)域，依法應(yīng)對(duì)吳某甲受賄行賄一起查、一起罰。

（二）準(zhǔn)確區(qū)分正常投資行為與投資行為中的違紀(jì)和行受賄犯罪。近年來(lái)，打著“合作投資”幌子行受賄的情形較多，隱蔽性強(qiáng)，容易與違規(guī)經(jīng)商相混淆，本案即是此種情況?！吨袊?guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百零三條規(guī)定了違反規(guī)定從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)的具體情形，這些情形與黨全心全意為人民服務(wù)的宗旨不相適應(yīng)，與黨員干部的形象不相符合，可能會(huì)影響黨員干部秉公用權(quán)，甚至誘發(fā)以權(quán)謀私和腐敗問(wèn)題。實(shí)踐中準(zhǔn)確區(qū)分正常投資行為與投資行為中的違紀(jì)和行受賄犯罪是司法認(rèn)定的難點(diǎn)。特定主體身份人員違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)的，構(gòu)成違紀(jì)；因存在“利用職務(wù)之便為他人謀利”，投資獲得收益明顯高于市場(chǎng)交易正常收益的，構(gòu)成受賄。本案中，吳某乙在為吳某甲打招呼低價(jià)獲得國(guó)有資產(chǎn)后，為從中獲得好處而在吳某甲處“投資”，其實(shí)質(zhì)是以合法形式掩蓋非法目的，不是正常的投資行為，吳某甲付給吳某乙人民幣18萬(wàn)元是為了感謝吳某乙對(duì)其購(gòu)買資產(chǎn)提供幫助，并不是投資回報(bào)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行賄犯罪。在辦理此類案件時(shí)，要把握權(quán)錢交易的本質(zhì)，注重從雙方往來(lái)經(jīng)歷、請(qǐng)托事項(xiàng)、職務(wù)影響等多方面綜合判斷，以實(shí)現(xiàn)對(duì)新型腐敗和隱性腐敗的精準(zhǔn)打擊。

（三）堅(jiān)決追繳行賄非法獲利。在行賄案件辦理中，監(jiān)察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)要認(rèn)真履行追贓挽損職責(zé)，盡力追繳非法獲利，最大程度為國(guó)家挽回?fù)p失。行賄人或者第三人代為持有、保管的贓款贓物，無(wú)論是在案發(fā)前退回還是尚未實(shí)際交付，均應(yīng)堅(jiān)決追繳。對(duì)于行賄所得的不正當(dāng)財(cái)產(chǎn)性利益，均應(yīng)依法予以沒(méi)收、追繳或責(zé)令退賠。本案在監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)的共同努力下，吳某甲退繳了全部違法所得，同時(shí)還對(duì)其行賄獲利的人民幣1006萬(wàn)余元全部予以追繳，彰顯了依法懲治行受賄犯罪的堅(jiān)定決心。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十九條第一款、第三百九十條第一款

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條

《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條、第七條

【關(guān)鍵詞】

民生領(lǐng)域 借貸付息型行賄 移民資金

【基本案情】

蔣某某，男，1983年5月出生，曾任某縣水庫(kù)移民管理局移民培訓(xùn)中心副主任。

唐某某，男，1980年4月出生，曾任某縣移民工作站站長(zhǎng)。

2014年至2019年，蔣某某通過(guò)其堂哥蔣某軍（另案處理）擔(dān)任某縣水庫(kù)移民管理局局長(zhǎng)的職務(wù)便利，承包了19個(gè)水庫(kù)移民工程，工程量合計(jì)人民幣559萬(wàn)余元。在蔣某某承攬工程期間，蔣某軍兩次向蔣某某提供共計(jì)人民幣120萬(wàn)元借款，蔣某某通過(guò)支付高額利息的形式多次向蔣某軍行賄人民幣88.4萬(wàn)元。經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定，蔣某某承攬的19個(gè)工程項(xiàng)目利潤(rùn)為人民幣162萬(wàn)余元。另，蔣某某伙同唐某某，利用唐某某擔(dān)任某移民工作站站長(zhǎng)的職務(wù)便利，侵吞移民資金人民幣19.695萬(wàn)元，其中蔣某某違法所得人民幣14.695萬(wàn)元，唐某某違法所得人民幣5萬(wàn)元。

【查辦及判決情況】

本案由湖南省洪江市監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)查辦。蔣某某到案后如實(shí)供述了監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的向蔣某軍行賄人民幣88.4萬(wàn)元的問(wèn)題，并主動(dòng)供述了監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的其伙同唐某某貪污移民資金人民幣19.695萬(wàn)元的事實(shí)。后唐某某主動(dòng)向洪江市監(jiān)察委員會(huì)投案，主動(dòng)供述伙同蔣某某貪污移民資金人民幣19.695萬(wàn)元的犯罪事實(shí)。洪江市人民檢察院于2021年11月25日提起公訴。洪江市人民法院審理認(rèn)為，被告人唐某某、蔣某某以非法占有為目的，利用唐某某擔(dān)任移民站站長(zhǎng)的職務(wù)便利，侵吞移民資金，有其他嚴(yán)重情節(jié)，二人均構(gòu)成貪污罪；蔣某某為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員財(cái)物，其行為構(gòu)成行賄罪。唐某某系自首，依法可以從輕或減輕處罰，退繳全部贓款，可以酌情從輕處罰。蔣某某在留置期間主動(dòng)供述調(diào)查機(jī)關(guān)尚未掌握的貪污罪的事實(shí)，以自首論，依法可以從輕或減輕處罰。蔣某某在犯行賄罪后能如實(shí)供述自己的罪行，且自愿認(rèn)罪，依法可以從輕處罰，退繳部分贓款，可以酌情從輕處罰。對(duì)蔣某某以貪污罪判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；以行賄罪判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；決定合并執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元。對(duì)唐某某以貪污罪判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。對(duì)蔣某某、唐某某的違法所得依法追繳，上繳國(guó)庫(kù)。蔣某某、唐某某不服，提出上訴。懷化市中級(jí)人民法院二審裁定駁回上訴，維持原判。

【典型意義】

（一）嚴(yán)肅查處民生領(lǐng)域行賄。民生工程事關(guān)人民群眾的切身利益。本案被告人蔣某某為承攬碼頭、水庫(kù)移民等工程，以支付高額利息的方式向蔣某軍行賄人民幣88.4萬(wàn)元，還伙同唐某某貪污移民資金，造成惡劣影響，監(jiān)察、檢察、法院三機(jī)關(guān)通過(guò)有力地查辦、起訴、審判，在對(duì)蔣某某判處刑罰的同時(shí)，還對(duì)其通過(guò)行賄獲得的工程項(xiàng)目利潤(rùn)人民幣162萬(wàn)余元全部追繳，堅(jiān)決不讓其因行賄而獲利。

（二）準(zhǔn)確把握正常民間借貸與行賄犯罪界限。本案涉及借貸付息型行賄犯罪。對(duì)此類案件，要準(zhǔn)確把握正常民間借貸與行賄犯罪之間的界限，充分考量雙方有無(wú)正當(dāng)、合理的借款事由，尤其是行賄人的用款需求、款項(xiàng)去向、雙方平時(shí)關(guān)系、有無(wú)經(jīng)濟(jì)往來(lái)、有無(wú)請(qǐng)托事項(xiàng)、借款利率、利息金額等情節(jié)，依法準(zhǔn)確認(rèn)定。本案中，蔣某軍在幫助蔣某某承攬多個(gè)工程項(xiàng)目后，兩次主動(dòng)提出要借錢給蔣某某，并約定高額利息，而蔣某某此時(shí)并不急需用錢，接受借款只是為了搞好關(guān)系和獲取項(xiàng)目，實(shí)際是以支付借款利息之名行行賄之實(shí)，符合權(quán)錢交易的本質(zhì)，應(yīng)以行賄罪論處。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)要主動(dòng)應(yīng)對(duì)反腐敗斗爭(zhēng)新形勢(shì)新挑戰(zhàn)，堅(jiān)決懲治放貸收息型受賄和借貸付息型行賄等新型腐敗、隱性腐敗，確保形成有力震懾。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條、第三百八十二條、第三百八十三條、第三百八十九條第一款、第三百九十條第一款

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條

《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條、第二條

【關(guān)鍵詞】

金融領(lǐng)域 向多人行賄 “被追訴前”的認(rèn)定

【基本案情】

周某某，男，1979年11月出生，私營(yíng)企業(yè)主。

2017年至2019年期間，周某某為在湘潭某建設(shè)公司業(yè)務(wù)承攬、方案審核等方面謀得關(guān)照，單獨(dú)或伙同他人送給國(guó)家工作人員胡某、莫某、李某某、朱某某（均另案處理）現(xiàn)金共計(jì)人民幣284萬(wàn)元（其中既遂224萬(wàn)元，未遂60萬(wàn)元）和茅臺(tái)酒一箱，周某某因此以其他公司名義承接了多個(gè)融資、企業(yè)債券發(fā)行中介業(yè)務(wù)。周某某在監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查期間，如實(shí)供述了自己的罪行，并主動(dòng)退繳違法所得人民幣940.46萬(wàn)元。另查明，2015年3月4日，周某某因犯信用卡詐騙罪被上海市第一中級(jí)人民法院判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣四萬(wàn)元。

【查辦及判決情況】

本案由湖南省湘潭縣監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)查辦，湘潭縣人民檢察院于2022年10月8日提起公訴，周某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。湘潭縣人民法院審理認(rèn)為，被告人周某某為謀取不正當(dāng)利益，單獨(dú)或伙同他人給予國(guó)家工作人員財(cái)物，其行為構(gòu)成行賄罪，且情節(jié)嚴(yán)重。周某某如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可以從寬處理；行賄金額部分未遂，依法可以比照既遂犯從輕處罰；退繳全部違法所得，可以酌情從輕處罰。周某某在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)犯新罪，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，依法數(shù)罪并罰。對(duì)周某某以行賄罪判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元，與前罪判處的有期徒刑三年，并處罰金人民幣四萬(wàn)元并罰，決定執(zhí)行有期徒刑六年，并處罰金人民幣二十四萬(wàn)元。對(duì)周某某退繳的違法所得人民幣940.46萬(wàn)元，依法予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。周某某不服，認(rèn)為其在被追訴前主動(dòng)交代行賄行為、具有自首、立功等情節(jié)，提出上訴。湘潭市中級(jí)人民法院二審裁定駁回上訴，維持原判。

【典型意義】

（一）堅(jiān)決懲治金融領(lǐng)域行賄。本案被告人向多名金融領(lǐng)域國(guó)家工作人員行賄，是當(dāng)前“受賄行賄一起查”懲治的重點(diǎn)之一，且其還屬于在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)再犯罪，故人民法院依法撤銷緩刑，將原罪刑罰與行賄罪所判處的刑罰并罰，對(duì)違法所得人民幣940.46萬(wàn)元全部予以沒(méi)收，對(duì)腐敗行為絕不姑息。

（二）準(zhǔn)確認(rèn)定“被追訴前”主動(dòng)交代行賄行為。本案涉及“被追訴前”主動(dòng)交代行賄行為的認(rèn)定問(wèn)題。我國(guó)刑法第三百九十條第二款規(guī)定：“行賄人在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，對(duì)偵破重大案件起關(guān)鍵作用的，或者有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰。”實(shí)踐中，一些被告人以該條規(guī)定主張從寬處罰。2012年《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十三條規(guī)定：刑法第三百九十條第二款規(guī)定的“被追訴前”是指檢察機(jī)關(guān)對(duì)行賄人的行賄行為刑事立案前?！吨腥A人民共和國(guó)監(jiān)察法》實(shí)施后，行賄罪由監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查。因此，刑法第三百九十條第二款規(guī)定的“被追訴前”應(yīng)以監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)行賄人的行賄行為立案調(diào)查前來(lái)把握。本案中周某某主動(dòng)交代向胡某等人行賄的犯罪事實(shí)，是在監(jiān)察機(jī)關(guān)決定對(duì)其涉嫌行賄問(wèn)題立案調(diào)查并采取留置措施之后，故不能認(rèn)定為“被追訴前”主動(dòng)交代行賄行為，不適用刑法第三百九十條第二款的從寬處理規(guī)定。該案也提醒行賄人只有主動(dòng)向監(jiān)察機(jī)關(guān)交代自己的犯罪事實(shí)，才能最大程度爭(zhēng)取寬大處理。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條第一款、第三百九十條

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條

《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第十一條、第四十五條、第四十六條

《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第八條

【關(guān)鍵詞】

巨額行賄 投資入股 行賄既遂

【基本案情】

譚某某，男，1961年1月出生，原株洲某公司法定代表人。

吳某某，女，1963年2月出生，與譚某某原系夫妻關(guān)系。

2014年至2018年期間，在譚某某實(shí)際控制的某公司提質(zhì)改造以及向某國(guó)有公司出售股東權(quán)益過(guò)程中，譚某某、吳某某為謀取不正當(dāng)利益，先后就投資參股、整體收購(gòu)、提高收購(gòu)價(jià)格及收購(gòu)款支付等事項(xiàng)，分別請(qǐng)托某國(guó)有公司董事長(zhǎng)廖某（另案處理）及其下屬子公司董事長(zhǎng)程某某（另案處理）幫忙，廖某、程某某接受請(qǐng)托并分別利用各自職權(quán)或地位形成的便利條件幫助譚某某、吳某某獲取非法利益。為感謝廖某和程某某的幫助，譚某某、吳某某共同送給廖某人民幣2002萬(wàn)元、程某某人民幣2萬(wàn)元，其中一次送給廖某的人民幣2000萬(wàn)元由吳某某代為保管。譚某某另外單獨(dú)送給程某某人民幣2萬(wàn)元。2018年上半年，譚某某、吳某某、張某（譚某某朋友）、廖某等人共同成立了一家投資公司，廖某以吳某某保管的人民幣2000萬(wàn)元認(rèn)繳出資，占股20％，并由廖某親戚代持股份。經(jīng)鑒定，譚某某、吳某某在公司股東權(quán)益出售過(guò)程中共同非法獲利人民幣10702萬(wàn)余元。

【查辦及判決情況】

本案由湖南省株洲市淥口區(qū)、荷塘區(qū)監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)查辦，醴陵市人民檢察院于2021年11月1日提起公訴。醴陵市人民法院審理認(rèn)為，被告人譚某某、吳某某為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員財(cái)物，其行為均構(gòu)成行賄罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重。對(duì)譚某某、吳某某分別以行賄罪判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣三百萬(wàn)元。對(duì)譚某某、吳某某的違法所得人民幣10702萬(wàn)余元依法予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。譚某某、吳某某不服，提出上訴，其辯護(hù)人提出二人向廖某行賄的人民幣2000萬(wàn)元，因廖某未實(shí)際取得該款項(xiàng)，應(yīng)認(rèn)定為犯罪未遂。株洲市中級(jí)人民法院二審裁定駁回上訴，維持原判。

【典型意義】

（一）從嚴(yán)懲治巨額行賄。本案中譚某某、吳某某送給國(guó)家工作人員巨額財(cái)物，還以代為保管、認(rèn)繳股權(quán)等方式企圖逃避追究，嚴(yán)重破壞國(guó)家工作人員職務(wù)廉潔性和當(dāng)?shù)貭I(yíng)商環(huán)境，根據(jù)“受賄行賄一起查”要求，應(yīng)予重點(diǎn)懲治。

（二）準(zhǔn)確認(rèn)定行賄犯罪中既未遂形態(tài)。實(shí)踐中，對(duì)行賄犯罪既未遂形態(tài)的認(rèn)定，要全面審查在案證據(jù)，綜合分析受賄人是否對(duì)約定的賄賂物達(dá)到實(shí)際控制的程度。受賄人實(shí)際控制賄賂物之后，又將賄賂物交給行賄人保管的，對(duì)行賄犯罪應(yīng)認(rèn)定為既遂。需要辦理產(chǎn)權(quán)登記的財(cái)物，雖未辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移登記但已取得實(shí)際控制的，不影響犯罪既遂的認(rèn)定。本案中，廖某為逃避調(diào)查，選擇讓吳某某代為保管受賄款，但之后廖某以吳某某代為保管的人民幣2000萬(wàn)元受賄款出資認(rèn)購(gòu)了投資公司20％股權(quán)，由廖某的親戚代持股份，并進(jìn)行了股權(quán)登記，應(yīng)認(rèn)定廖某對(duì)該人民幣2000萬(wàn)元取得了實(shí)際控制權(quán)，譚某某、吳某某構(gòu)成行賄犯罪既遂。該案警示不要企圖以他人保管受賄款等方式規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)論腐敗人員如何精心設(shè)計(jì)，腐敗手段如何翻新升級(jí)，都逃不出法律的嚴(yán)懲。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條第一款、第三百九十條第一款

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條

《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第九條

【關(guān)鍵詞】

工程建設(shè)領(lǐng)域 多次行賄 證據(jù)裁判

【基本案情】

周某，男，1973年11月出生，湖南某建設(shè)公司股東。

2012年至2016年，周某為謀取不正當(dāng)利益，通過(guò)徐某（另案處理）向時(shí)任漢壽縣委書(shū)記、石門縣委書(shū)記譚某某（已判決）轉(zhuǎn)達(dá)幫助承攬工程項(xiàng)目的請(qǐng)托，并承諾按工程量的一定比例給予徐某和譚某某好處費(fèi)。譚某某利用職務(wù)便利，為周某承攬多個(gè)工程項(xiàng)目提供幫助。2015年至2016年期間，周某與徐某兩次就好處費(fèi)進(jìn)行商量，約定周某送給譚某某和徐某好處費(fèi)人民幣2600萬(wàn)元，徐某事后均告知譚某某，譚某某表示同意。經(jīng)查，周某共34次通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付徐某人民幣745萬(wàn)元、以現(xiàn)金方式支付徐某人民幣375萬(wàn)元，共計(jì)人民幣1120萬(wàn)元，因案發(fā)尚有人民幣1480萬(wàn)元未支付。

【查辦及判決情況】

本案由湖南省湘潭市監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)查辦，周某到案后向監(jiān)察機(jī)關(guān)退繳贓款人民幣195萬(wàn)元。湘潭市岳塘區(qū)人民檢察院于2021年6月11日提起公訴。湘潭市岳塘區(qū)人民法院審理認(rèn)為，被告人周某為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員財(cái)物，其行為構(gòu)成行賄罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重。周某到案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，部分犯罪事實(shí)系未遂，依法可以從輕處罰；周某退繳贓款人民幣195萬(wàn)元，可以酌情從輕處罰。對(duì)周某以行賄罪判處有期徒刑十年六個(gè)月，并處罰金人民幣二百萬(wàn)元；對(duì)周某退繳的贓款人民幣195萬(wàn)元，依法予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。周某不服，提出上訴，湘潭市中級(jí)人民法院二審裁定駁回上訴，維持原判。

【典型意義】

（一）嚴(yán)肅查處工程建設(shè)領(lǐng)域腐敗問(wèn)題。建設(shè)工程項(xiàng)目資金量大、利潤(rùn)較高，容易滋生腐敗，在重點(diǎn)工程、重大項(xiàng)目中行賄對(duì)政治生態(tài)、法治環(huán)境和營(yíng)商環(huán)境破壞巨大。近年來(lái)監(jiān)察機(jī)關(guān)聚焦權(quán)力集中、資金密集、資源富集的行業(yè)和領(lǐng)域，嚴(yán)肅查處工程建設(shè)領(lǐng)域中“打牌子”“提籃子”“打招呼”等腐敗問(wèn)題。本案被告人以行賄方式承攬工程項(xiàng)目，長(zhǎng)期多次行賄，嚴(yán)重破壞當(dāng)?shù)胤ㄖ位癄I(yíng)商環(huán)境。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)以“零容忍”的態(tài)度依法懲治行賄人，斬?cái)唷皣C”與甘于被“圍獵”利益鏈，有效防止權(quán)力尋租，推動(dòng)構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序和風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。

（二）堅(jiān)持證據(jù)裁判原則，有效打擊行賄犯罪。周某行賄犯罪金額巨大，涉案資金流水復(fù)雜。在法院二審階段，周某“翻供”，并提出給予徐某的大部分款項(xiàng)屬于利潤(rùn)分紅、借款，否認(rèn)行賄款性質(zhì)。審判機(jī)關(guān)堅(jiān)持證據(jù)裁判原則，嚴(yán)把案件事實(shí)關(guān)、證據(jù)關(guān)，從資金的來(lái)源、走向等客觀證據(jù)入手，結(jié)合行賄人、轉(zhuǎn)請(qǐng)托人和受賄人的言詞證據(jù)等綜合分析，厘清資金流水，確保案件事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，精準(zhǔn)有效打擊行賄犯罪，推動(dòng)企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、依法辦事，努力構(gòu)建親清型政商關(guān)系。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條第一款、第三百九十條第一款

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條

《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第九條

【關(guān)鍵詞】

行賄 串通投標(biāo) 不正當(dāng)利益數(shù)額的認(rèn)定

【基本案情】

楊某某，男，1963年2月出生，某信息網(wǎng)絡(luò)公司、某科技公司總經(jīng)理、實(shí)際控制人。

（一）行賄罪。2014年至2019年期間，楊某某為在項(xiàng)目承攬、工程款支付等方面獲取不正當(dāng)利益，送給某局時(shí)任后勤保障科科長(zhǎng)陳某文（另案處理）現(xiàn)金、電視機(jī)等財(cái)物折合人民幣共計(jì)78萬(wàn)元。

（二）串通投標(biāo)罪。2014年至2019年期間，楊某某為承攬工程項(xiàng)目，在相關(guān)工程項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程中，除以其控制的某信息網(wǎng)絡(luò)公司參加投標(biāo)外，還通過(guò)統(tǒng)一確定報(bào)價(jià)制作標(biāo)書(shū)、提供投標(biāo)保證金，組織多家具備資質(zhì)的公司進(jìn)行“圍標(biāo)”，以某信息網(wǎng)絡(luò)公司中標(biāo)或其他公司中標(biāo)后再簽訂合同委托某信息網(wǎng)絡(luò)公司施工的方式謀取不正當(dāng)利益，上述項(xiàng)目合同標(biāo)的額共計(jì)人民幣3203萬(wàn)余元。經(jīng)鑒定，楊某某承攬上述項(xiàng)目共計(jì)獲利人民幣454萬(wàn)余元。在調(diào)查階段，楊某某通過(guò)家屬主動(dòng)退繳違法所得人民幣400萬(wàn)元。

【查辦及判決情況】

本案由湖南省長(zhǎng)沙縣監(jiān)察委員會(huì)和長(zhǎng)沙縣公安局負(fù)責(zé)查辦。2021年2月9日，長(zhǎng)沙縣監(jiān)察委員會(huì)以楊某某涉嫌行賄罪向長(zhǎng)沙縣人民檢察院移送審查起訴；同年3月17日，長(zhǎng)沙縣公安局以楊某某涉嫌串通投標(biāo)罪移送長(zhǎng)沙縣人民檢察院審查起訴。長(zhǎng)沙縣人民檢察院對(duì)兩案并案審查。同年4月2日，長(zhǎng)沙縣人民檢察院以楊某某涉嫌行賄罪、串通投標(biāo)罪向長(zhǎng)沙縣人民法院提起公訴。長(zhǎng)沙縣人民法院審理認(rèn)為，被告人楊某某為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員財(cái)物，其行為構(gòu)成行賄罪；楊某某在投標(biāo)中串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人及其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重，其行為構(gòu)成串通投標(biāo)罪；楊某某在因行賄接受監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查時(shí)，主動(dòng)交代了其串通投標(biāo)的犯罪事實(shí)，以自首論，對(duì)其串通投標(biāo)罪可以從輕或減輕處罰；楊某某到案后如實(shí)供述了其行賄的犯罪事實(shí)，系坦白，對(duì)其行賄罪可以從輕處罰；楊某某系初犯，認(rèn)罪悔罪，再犯罪風(fēng)險(xiǎn)較小，適用緩刑對(duì)所在社區(qū)沒(méi)有重大不良影響，其所在地社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)建議適用社區(qū)矯正，公訴機(jī)關(guān)也同意適用緩刑，依法可以適用緩刑。對(duì)楊某某以行賄罪判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；以串通投標(biāo)罪對(duì)楊某某判處有期徒刑十個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；決定合并執(zhí)行有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣四十萬(wàn)元；對(duì)楊某某的違法所得依法予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。

【典型意義】

（一）全面審查證據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定并追繳不正當(dāng)利益。根據(jù)受賄行賄一起查工作要求，在查處受賄犯罪的同時(shí)，應(yīng)同步深挖行賄犯罪。行賄犯罪案件中不正當(dāng)利益數(shù)額的認(rèn)定問(wèn)題是司法實(shí)踐中的難點(diǎn)。本案充分借助第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)技能，采用平均分配法等鑒定方法，計(jì)算出行賄所獲不正當(dāng)利益數(shù)額，助力高效、有力打擊行賄犯罪。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)通過(guò)向被調(diào)查人充分闡釋司法會(huì)計(jì)鑒定的依據(jù)、過(guò)程、結(jié)論，被調(diào)查人予以認(rèn)可并主動(dòng)向監(jiān)察機(jī)關(guān)退繳贓款人民幣400萬(wàn)元。檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)對(duì)鑒定意見(jiàn)等證據(jù)從主體、內(nèi)容、程序等方面進(jìn)行全面審查，確保證據(jù)的合法性、客觀性和關(guān)聯(lián)性，最終審判機(jī)關(guān)依法采納檢察機(jī)關(guān)意見(jiàn)，在作出有罪判決的同時(shí)，依法沒(méi)收被告人所獲不正當(dāng)利益。

（二）推進(jìn)訴源治理，體現(xiàn)司法溫度。堅(jiān)持“治罪與治理并重”是加強(qiáng)訴源治理的重要途徑。本案中監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)通過(guò)充分釋法說(shuō)理，促使被告人認(rèn)罪服法。審判機(jī)關(guān)全面考慮被告人認(rèn)罪悔罪、積極退贓、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、家庭實(shí)際情況及社區(qū)矯正機(jī)關(guān)意見(jiàn)后，依法從寬處罰，有利于被告人早日回歸家庭和社會(huì)。判決后辦案機(jī)關(guān)及時(shí)對(duì)被告人進(jìn)行回訪，并加強(qiáng)法治教育，提醒被告人依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)。被告人通過(guò)積極參加公益助學(xué)等活動(dòng)，以實(shí)際行動(dòng)回饋社會(huì)，該案的辦理體現(xiàn)了“三個(gè)效果”的有機(jī)統(tǒng)一。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條、第二百二十三條、第三百八十九條第一款、第三百九十條第一款

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條

《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第七條