各省、自治區(qū)、直轄市紀(jì)委監(jiān)委、人民檢察院，中央紀(jì)委國家監(jiān)委各派駐機構(gòu)、派出機構(gòu)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)紀(jì)委監(jiān)委、人民檢察院，各中管企業(yè)、各中管高校紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)：

　　2022年4月，國家監(jiān)察委員會、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布了第一批共5起行賄犯罪典型案例，取得良好政治效果、紀(jì)法效果、社會效果。為深入貫徹黨的二十大關(guān)于“堅持受賄行賄一起查”決策部署和二十屆中央紀(jì)委二次全會關(guān)于“堅持受賄行賄一起查，加大對行賄行為懲治力度”的部署要求，持續(xù)落實《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見》，充分發(fā)揮典型案例指導(dǎo)作用，提高受賄行賄一起查的綜合治理效能，切實提升行賄犯罪案件辦理質(zhì)效，中央紀(jì)委國家監(jiān)委、最高人民檢察院再次組織選編了第二批共5起行賄犯罪典型案例，現(xiàn)予印發(fā)，供參考借鑒。各級紀(jì)委監(jiān)委、檢察機關(guān)要不斷提高政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力，始終堅持嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍，加大對行賄犯罪懲治力度，形成工作合力，突出打擊重點，深化標(biāo)本兼治、系統(tǒng)治理，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐，堅決打贏反腐敗斗爭攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)。

　　中共中央紀(jì)委辦公廳 國家監(jiān)察委員會辦公廳

　　最高人民檢察院辦公廳

　　2023年3月12日

陳某某行賄、對有影響力的人行賄、對非國家工作人員行賄案

　　【關(guān)鍵詞】

　　行賄 對有影響力的人行賄 對非國家工作人員行賄 指定管轄 掃黑除惡

　　【要 旨】

　　對行賄犯罪與涉黑犯罪相交織，通過行賄幫助黑社會性質(zhì)組織形成“保護(hù)傘”的，要堅決予以嚴(yán)懲。對于一人犯數(shù)罪等關(guān)聯(lián)犯罪案件，分別由不同地方的監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)調(diào)查、偵查后移送審查起訴的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌起訴、審判管轄。經(jīng)審查起訴，擬改變罪名的，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時與監(jiān)察機關(guān)溝通，依法處理。

　　【基本案情】

　　被告人陳某某，男，1968年9月出生，漢族，東某實業(yè)有限公司實際控制人。

　?。ㄒ唬┬匈V罪。2008年至2018年，陳某某多次給予時任某市某鎮(zhèn)鎮(zhèn)長陳某軍（已判決）、某市某鎮(zhèn)黨委書記陳某陣（已判決）、某市公安局某分局刑警大隊大隊長黎某某（已判決）財物折合共計458.35萬余元人民幣（幣種下同），以幫助其在承攬工程項目、違規(guī)流轉(zhuǎn)土地及其領(lǐng)導(dǎo)的黑社會性質(zhì)組織成員逃避刑事處罰等方面謀取不正當(dāng)利益。

　?。ǘτ杏绊懥Φ娜诵匈V罪。2008年至2019年，陳某某多次給予時任某市黨委主要領(lǐng)導(dǎo)的司機麥某（已判決）財物折合共計458.57萬余元。陳某某在麥某的幫助下，利用某市黨委主要領(lǐng)導(dǎo)的職權(quán)和地位形成的便利條件，并通過某縣發(fā)展改革委主任許某等人職務(wù)上的行為，在承攬工程項目等方面謀取不正當(dāng)利益。

　　（三）對非國家工作人員行賄罪。2010年至2011年，陳某某多次給予時任某市某鎮(zhèn)某村黨支部書記熊某某（已判決）錢款共計200萬元，以幫助其實際控制的東某實業(yè)有限公司在辦理土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)方面謀取不正當(dāng)利益。

　　陳某某涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織、故意傷害等犯罪（具體事實略），經(jīng)?？谑泄簿謧刹榻K結(jié)移送審查起訴，?？谑腥嗣駲z察院于2020年9月27日向?？谑兄屑壢嗣穹ㄔ禾崞鸸V。2020年12月21日，?？谑兄屑壢嗣穹ㄔ阂粚徟刑庩惸衬乘佬蹋徠诙陥?zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。

　　陳某某涉嫌行賄罪、對非國家工作人員行賄罪，由海南省三亞市監(jiān)察委員會調(diào)查終結(jié)，于2020年10月19日向三亞市人民檢察院移送審查起訴。三亞市人民檢察院于10月22日將本案移送?？谑腥嗣駲z察院審查起訴。同年11月17日，?？谑腥嗣駲z察院以陳某某涉嫌行賄罪、對有影響力的人行賄罪、對非國家工作人員行賄罪提起公訴。2021年7月26日，?？谑兄屑壢嗣穹ㄔ鹤鞒鲆粚徟袥Q，以行賄罪判處陳某某有期徒刑十一年，并處罰金九十萬元；以對有影響力的人行賄罪判處其有期徒刑六年，并處罰金八十萬元；以對非國家工作人員行賄罪判處其有期徒刑四年，并處罰金六十萬元；數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑十七年，并處罰金二百三十萬元。與前犯組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織罪、故意傷害罪等數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行死刑，緩期二年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。一審判決后，被告人陳某某未上訴，判決已生效。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　?。ㄒ唬┮婪ㄞk理互涉案件司法管轄，統(tǒng)籌做好主案和關(guān)聯(lián)案件審查起訴工作。本案中，陳某某犯罪性質(zhì)惡劣、影響重大，且一人犯數(shù)罪，分別由不同地方的監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)調(diào)查、偵查，且辦案時間、階段存在不同。為保證案件銜接順暢，監(jiān)察機關(guān)加強與公安機關(guān)的協(xié)調(diào)工作，強化對全案的統(tǒng)籌指導(dǎo)，就案件調(diào)查、偵查工作進(jìn)度及司法管轄等事項及時與檢察機關(guān)溝通。在陳某某涉黑、故意傷害等犯罪案件已由?？谑腥嗣駲z察院提起公訴后，檢察機關(guān)及時商請審判機關(guān)將陳某某涉嫌行賄犯罪一并指定海口市司法機關(guān)管轄，以利于查明全案事實及此罪與彼罪的關(guān)聯(lián)問題，確?？傮w把握案情和正確適用法律。

　　（二）審查起訴過程中強化監(jiān)檢配合，補充完善證據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定罪名。監(jiān)察機關(guān)以陳某某涉嫌行賄罪、對非國家工作人員行賄罪移送起訴，檢察機關(guān)經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)，行賄罪中，陳某某向麥某行賄的犯罪事實定性可能不準(zhǔn)確，向監(jiān)察機關(guān)提出意見。監(jiān)察機關(guān)經(jīng)補證，查明麥某是時任某市主要領(lǐng)導(dǎo)的專職司機，系與國家機關(guān)簽訂勞務(wù)合同的聘用人員，不具有國家工作人員身份，工作職責(zé)也不屬于從事公務(wù)；其主要利用與領(lǐng)導(dǎo)的密切關(guān)系以及領(lǐng)導(dǎo)司機的特殊身份，直接或通過該領(lǐng)導(dǎo)向其他國家工作人員打招呼，幫助陳某某在承攬工程項目等方面獲取不正當(dāng)利益。檢察機關(guān)經(jīng)與監(jiān)察機關(guān)溝通，認(rèn)定為對有影響力的人行賄罪，起訴后得到審判機關(guān)判決的確認(rèn)。

　?。ㄈ┚C合全案犯罪情節(jié)，依法提出從嚴(yán)懲處的量刑建議。檢察機關(guān)綜合考慮陳某某行賄類犯罪與涉黑犯罪之間的關(guān)系，認(rèn)為其行賄行為謀取的利益，既有為其領(lǐng)導(dǎo)的黑社會性質(zhì)組織謀取經(jīng)濟來源，也有幫助該黑社會性質(zhì)組織的成員逃避法律追究，具有“向三人以上行賄”“將違法所得用于行賄”“向司法工作人員行賄，影響司法公正”等情形，犯罪性質(zhì)惡劣、社會危害性大，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)懲，依法向?qū)徟袡C關(guān)精準(zhǔn)提出量刑建議，并獲審判機關(guān)判決支持，取得良好辦案效果。

　　【典型意義】

　?。ㄒ唬┺k理行賄案件和關(guān)聯(lián)案件過程中，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌確定司法管轄。對于一人犯數(shù)罪等關(guān)聯(lián)犯罪案件，由不同地方的監(jiān)察機關(guān)、偵查機關(guān)分別調(diào)查、偵查的，監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)加強溝通，從保證整體辦案效果出發(fā)，統(tǒng)籌提出司法管轄的意見，由檢察機關(guān)及時商請人民法院辦理。一般應(yīng)當(dāng)堅持隨主案確定管轄的原則，由受理主案的司法機關(guān)一并管轄關(guān)聯(lián)案件，確保案件統(tǒng)一認(rèn)定、妥善處理。

　?。ǘ?yīng)當(dāng)注重審查不同類型行賄犯罪的區(qū)別，檢察機關(guān)擬改變定性的，應(yīng)當(dāng)及時與監(jiān)察機關(guān)溝通，依法處理。對涉嫌行賄犯罪的，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)注意審查受賄人主體身份、職責(zé)范圍、涉案人關(guān)系等方面證據(jù)，依法準(zhǔn)確認(rèn)定罪名。對于受賄人不屬于國家工作人員的，不能認(rèn)定為刑法第三百八十九條規(guī)定的行賄罪，應(yīng)根據(jù)其實際身份及與國家工作人員的關(guān)系，符合第一百六十四條、第三百九十條之一規(guī)定的，分別認(rèn)定為對非國家工作人員行賄罪、對有影響力的人行賄罪。在審查起訴中，檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)監(jiān)察機關(guān)移送審查起訴時認(rèn)定的罪名可能定性不準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時與監(jiān)察機關(guān)溝通，根據(jù)查明的事實依法準(zhǔn)確認(rèn)定罪名。

　?。ㄈ┺k理行賄犯罪案件，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依法提出量刑建議。對行賄犯罪與涉黑犯罪相交織，通過行賄幫助黑社會性質(zhì)組織形成“保護(hù)傘”的，要堅決予以嚴(yán)懲。檢察機關(guān)應(yīng)綜合考量謀取不正當(dāng)利益的性質(zhì)、所涉領(lǐng)域、國家和人民利益遭受損失等情況，依法提出從重處罰的量刑建議。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國刑法》第三百八十九條、第三百九十條、第三百九十條之一、第一百六十四條第一款

　　《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條　　

郭某某行賄案

　　【關(guān)鍵詞】

　　行賄 礦產(chǎn)資源領(lǐng)域 “家族式”腐敗 寬嚴(yán)相濟

　　【要 旨】

　　礦產(chǎn)資源領(lǐng)域資金密集、利潤巨大，行政審批環(huán)節(jié)多、權(quán)力集中，是行賄受賄易發(fā)多發(fā)重點領(lǐng)域，監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)要加強對礦產(chǎn)資源領(lǐng)域行賄受賄犯罪的查辦。對于嚴(yán)重破壞政治生態(tài)、經(jīng)濟生態(tài)的“家族式”腐敗，必須堅決予以懲處。

　　【基本案情】

　　被告人郭某某，男，1969年2月出生，漢族，某市某礦業(yè)有限公司法定代表人。

　　2007年至2013年，郭某某為在礦山工程承攬、收購公司股份、礦山經(jīng)營等過程中獲取不正當(dāng)利益，給予時任某省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)局副局長、某地礦資源股份有限公司（以下簡稱地礦公司）董事長、某省有色地質(zhì)局局長等職務(wù)的郭某生（郭某某哥哥，已判決）房產(chǎn)、車輛及現(xiàn)金等財物折合共計2832.74萬元人民幣（幣種下同）。

　　2012年，郭某某為感謝擔(dān)任地礦公司財務(wù)總監(jiān)的鄧某某（已判決）利用其職務(wù)便利，在公司注冊、收購地礦公司股份、入股并經(jīng)營某礦業(yè)公司等事項上提供幫助，多次給予鄧某某財物折合共計1721.8萬元。

　　2007年1月至4月、2011年至2013年，郭某某為感謝擔(dān)任某云礦金業(yè)公司總經(jīng)理的和某某（已判決）在收購礦山和礦山經(jīng)營開發(fā)中獲取不正當(dāng)利益提供幫助，先后多次給予和某某現(xiàn)金共計973萬元。

　　綜上，郭某某為謀取不正當(dāng)利益，給予國家工作人員財物折合共計5527.54萬元。

　　本案由云南省玉溪市江川區(qū)監(jiān)察委員會調(diào)查終結(jié)，于2018年12月26日移送江川區(qū)人民檢察院審查起訴。2019年2月22日，江川區(qū)人民檢察院以郭某某涉嫌行賄罪向江川區(qū)人民法院提起公訴。同年9月5日，江川區(qū)人民法院以行賄罪判處郭某某有期徒刑五年，并處罰金五十萬元。判決宣告后，郭某某提出上訴。玉溪市中級人民法院于2020年12月17日裁定撤銷原判，發(fā)回重審。2021年12月24日，江川區(qū)人民法院判決認(rèn)定郭某某構(gòu)成行賄罪，因其具有自首、立功等情節(jié)，判處郭某某有期徒刑四年六個月。郭某某未再提出上訴，判決生效。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　　（一）仔細(xì)研判犯罪主體，準(zhǔn)確把握案件定性。本案中，郭某某是在經(jīng)營某礦業(yè)公司時向其兄郭某生及鄧某某等人行賄，案件性質(zhì)認(rèn)定上存在個人行賄還是單位行賄的分歧。檢察機關(guān)經(jīng)認(rèn)真審查案件證據(jù)，并與監(jiān)察機關(guān)充分溝通后，認(rèn)為郭某某實施行賄的主觀故意系其本人產(chǎn)生，沒有通過集體討論等方式形成單位意見，是郭某某個人意志的體現(xiàn)。同時，用于行賄的資金全部來自公司所得利潤分配給郭某某個人所有的錢款，并未使用公司款項，也未經(jīng)過公司財務(wù)管理系統(tǒng)，且行賄所得利益歸屬其個人。綜合全案證據(jù)，檢察機關(guān)依法以郭某某涉嫌行賄罪提起公訴，法院判決確認(rèn)。

　?。ǘ┤鎸彶檎J(rèn)定事實，依法嚴(yán)懲行賄行為。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)相互配合、全面梳理、核實犯罪事實，依法認(rèn)定行賄受賄雙方內(nèi)外勾結(jié)造成國有資產(chǎn)流失的情況。經(jīng)過逐項梳理郭某某行賄犯罪事實，發(fā)現(xiàn)其利用郭某生的職務(wù)便利及職務(wù)影響力，獲取郭某生及其他公職人員的幫助并進(jìn)行利益輸送，在收購和經(jīng)營國有礦產(chǎn)資源過程中獲取高額利潤，導(dǎo)致4800余萬元國有資產(chǎn)流失，嚴(yán)重影響礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)秩序。由于行賄對象涉及多個國家機關(guān)和國有礦產(chǎn)企業(yè)的公職人員，行賄次數(shù)多、時間跨度長，行賄財物除了貨幣外，還有房產(chǎn)、商鋪、車輛等巨額財物，加之行賄受賄雙方利用親情關(guān)系，采用代為持有等較為隱蔽的手段收受財物，給事實的認(rèn)定帶來較大困難。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)充分運用工作會商機制，加強協(xié)商研判，認(rèn)定他人代持的房產(chǎn)、車輛等涉案財物應(yīng)當(dāng)計入行賄數(shù)額。如郭某某的妻子代為持有的價值220萬余元的別墅和商鋪、落戶在郭某生女婿名下的價值100余萬元的車輛均被依法認(rèn)定為賄賂所得，并最終被法院判決所確認(rèn)。

　?。ㄈ┻m用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，落實寬嚴(yán)相濟刑事司法政策。本案行賄數(shù)額高達(dá)5527.54萬元，且具有向三人以上行賄、造成國有資產(chǎn)流失等情況，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。但郭某某在調(diào)查期間認(rèn)罪態(tài)度較好且有積極悔罪表現(xiàn)，主動交代了監(jiān)察機關(guān)尚未掌握的其向郭某生行賄2152.49萬元的事實，供述始終穩(wěn)定，積極協(xié)助監(jiān)察機關(guān)追繳涉案款物，對與本案相關(guān)的其他系列案件順利查辦起到關(guān)鍵性作用。其還在調(diào)查期間主動揭發(fā)他人犯罪行為且經(jīng)查證屬實，構(gòu)成立功。審查起訴階段，檢察機關(guān)在準(zhǔn)確認(rèn)定案件性質(zhì)、事實及量刑情節(jié)的基礎(chǔ)上，多次向郭某某詳細(xì)說明認(rèn)定罪名和量刑建議的法律規(guī)定，充分釋法說理，郭某某愿意認(rèn)罪認(rèn)罰，并在辯護(hù)人的見證下自愿簽署了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書。檢察機關(guān)提起公訴時，依法建議對其從輕或者減輕處罰。法院作出重審一審判決后，被告人郭某某認(rèn)罪服法。

　　【典型意義】

　?。ㄒ唬﹫猿质苜V行賄一起查，加大對重點領(lǐng)域行賄犯罪查辦力度。國有企業(yè)尤其是礦產(chǎn)企業(yè)經(jīng)營過程中，涉及資金量大，專業(yè)性強，監(jiān)管難度較大。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)要緊盯重點領(lǐng)域，加大辦案力度。辦理礦產(chǎn)資源領(lǐng)域行賄受賄案件時，要積極爭取自然資源、審計等相關(guān)職能部門的支持，進(jìn)一步強化協(xié)作配合。監(jiān)察機關(guān)在辦案中遇到證據(jù)收集、事實認(rèn)定、案件定性、法律適用等問題，可以向行政機關(guān)進(jìn)行咨詢，聽取檢察機關(guān)意見或者邀請檢察機關(guān)提前介入，也可以組織進(jìn)行研究論證，共同形成打擊行賄犯罪的合力。

　?。ǘ?zhǔn)確把握單位行賄罪與行賄罪的區(qū)分，從意志體現(xiàn)及利益歸屬兩方面依法予以認(rèn)定。對于公司、企業(yè)主管人員或?qū)嶋H控制人行賄的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合單位性質(zhì)、組織管理機制、資金來源、犯罪收益歸屬等進(jìn)行綜合判斷，準(zhǔn)確區(qū)分認(rèn)定行賄罪及單位行賄罪。行賄罪的犯罪故意產(chǎn)生于行賄人自身，而非來源于單位意志，行賄所得利益亦歸屬于行賄人個人；單位行賄罪是出于單位意志，獲取的不正當(dāng)利益歸屬于單位。對于以單位名義行賄，而利益歸個人所有的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自然人犯罪。

　　（三）斬斷腐敗問題利益鏈，依法懲治“家族式”腐敗?！凹易迨健备瘮∽靼甘侄屋^為隱蔽，依仗領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力和影響力，以親情為鏈條，通過經(jīng)商辦企業(yè)謀取私利，嚴(yán)重破壞政治生態(tài)和經(jīng)濟生態(tài)，危害極大。針對“家族式”腐敗的特點，監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)要加大調(diào)查、審查力度，重點關(guān)注親屬間的資金流向、財產(chǎn)狀況、關(guān)聯(lián)企業(yè)等情況，全面分析腐敗問題背后的利益鏈，深挖建立在親情關(guān)系基礎(chǔ)上權(quán)錢交易行為或者問題線索，營造和弘揚崇尚廉潔、抵制腐敗的良好風(fēng)尚。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國刑法》第三百八十九條、第三百九十條

　　《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條

　　《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條

馬某某、徐某某等九人系列行賄案

　　【關(guān)鍵詞】

　　行賄 交通執(zhí)法 洗錢 立案監(jiān)督 監(jiān)檢配合 溯源治理

　　【要 旨】

　　檢察機關(guān)在提前介入受賄案件時，發(fā)現(xiàn)行賄犯罪人線索，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)察機關(guān)提出意見建議。對監(jiān)察機關(guān)依法移送公安機關(guān)的洗錢等刑事犯罪線索，檢察機關(guān)應(yīng)履行立案監(jiān)督職責(zé)，促使公安機關(guān)及時依法立案偵查。對案件暴露出的相關(guān)單位廉政、履職中的普遍性、傾向性問題，監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)可以督促相關(guān)單位進(jìn)行整改。

　　【基本案情】

　　被告人馬某某、徐某某等9人，系從事汽車維修、高速公路停車場運營、車輛年審服務(wù)等業(yè)務(wù)的社會人員。

　　2017年1月至2018年10月，馬某某、徐某某等9人分別多次請托某市公安局高速交警支隊某大隊交通民警劉某（已判決），由劉某利用負(fù)責(zé)查處車輛違法的職務(wù)便利，對其大隊查處的違法車輛予以放行，幫助違法人員逃避處罰。為感謝劉某的幫助，馬某某、徐某某等9人分別向劉某行賄3.58萬元人民幣（幣種下同）至15.34萬元不等。

　　2019年4月17日至2020年3月30日，山東省濟南市歷下區(qū)監(jiān)察委員會陸續(xù)將馬某某、徐某某等9人以涉嫌行賄罪移送濟南市歷下區(qū)人民檢察院審查起訴。歷下區(qū)人民檢察院經(jīng)審查，均適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。案件提起公訴之后，濟南市歷下區(qū)人民法院全部采納量刑建議，于2019年7月15日至2020年8月28日，分別以行賄罪判處馬某某、徐某某等9人有期徒刑六個月、緩刑一年至有期徒刑十個月不等，分別并處罰金十萬元。判決均已生效。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　?。ㄒ唬?zhǔn)確把握案件定性，嚴(yán)厲打擊交通執(zhí)法領(lǐng)域行賄犯罪。監(jiān)察機關(guān)對劉某受賄案立案調(diào)查時，就案件定性、取證方向等聽取檢察機關(guān)意見。檢察機關(guān)認(rèn)為，劉某涉嫌受賄罪，同時基于案件存在的每筆行賄數(shù)額僅有幾千元，而對應(yīng)的貨車司機及車主數(shù)量眾多，與受賄人劉某無直接接觸，范圍遍布全國，放行后不再與相關(guān)人員進(jìn)行聯(lián)系等具體情況，分析提出可以將馬某某、徐某某等人確定為行賄人的調(diào)查方向。監(jiān)察機關(guān)根據(jù)馬某某、徐某某等人以謀取不正當(dāng)利益為目的直接給付劉某錢款，累計數(shù)額較高的具體事實，考慮到此類交通執(zhí)法領(lǐng)域“黑中介”“車蟲”的行為具有嚴(yán)重的社會危害性，應(yīng)當(dāng)予以打擊，采納檢察機關(guān)意見，對本案9名涉案“黑中介”全部以行賄罪立案調(diào)查。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)加強溝通配合，明確將轉(zhuǎn)賬記錄、交易憑證及微信聊天記錄等電子數(shù)據(jù)及行賄人供述與辯解、相關(guān)貨車司機的證言等作為重點取證內(nèi)容，為深入調(diào)查指明方向。

　?。ǘ┮扑拖村X犯罪線索，監(jiān)督公安機關(guān)立案偵查。本案中，證人陳某雷應(yīng)劉某要求，曾辦理一張銀行卡供劉某用于收取賄賂款。劉某在被調(diào)查期間，為掩飾收受賄賂行為，安排陳某雷將卡內(nèi)贓款46萬元取現(xiàn)轉(zhuǎn)移，并將賬戶銷戶。經(jīng)審查，陳某雷明知劉某為規(guī)避組織調(diào)查，銀行卡內(nèi)款項可能系受賄所得，仍實施上述行為，涉嫌洗錢犯罪。監(jiān)察機關(guān)履行互涉案件組織協(xié)調(diào)職責(zé)，將該線索移送公安機關(guān)，檢察機關(guān)監(jiān)督公安機關(guān)對該案立案偵查。陳某雷最終被法院以洗錢罪判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金二萬五千元。

　　（三）強化溯源治理，有針對性地制發(fā)檢察建議。為積極服務(wù)保障中心大局，從源頭上減少該類犯罪，檢察機關(guān)向某市高速交警部門制發(fā)檢察建議書，建議高速交警部門強化廉政教育、完善執(zhí)法權(quán)監(jiān)督制約機制。該市高速交警部門立即開展警示教育和自查自糾工作，專門邀請辦案檢察官在全市交警系統(tǒng)中層培訓(xùn)班開展專題授課，并對漠視群眾利益、亂作為的交警進(jìn)行調(diào)離，對發(fā)現(xiàn)的曾有亂收費行為的交警給予黨紀(jì)政務(wù)處分，取得良好效果。

　　【典型意義】

　　（一）加大行賄案件查處力度，對危害嚴(yán)重的行賄犯罪零容忍。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)在打擊受賄犯罪的同時，要積極能動履職，重視依法查辦行賄犯罪。對多次行賄、向執(zhí)法司法人員行賄的，依法加大懲處力度，斬斷各種形式的行賄受賄鏈條，凈化執(zhí)法司法環(huán)境。

　?。ǘ娀半p查”意識，同步審查洗錢犯罪線索。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)在調(diào)查、審查賄賂案件時，要注重調(diào)取審查犯罪所得及其收益的來源、性質(zhì)及去向的相關(guān)證據(jù)，如資金的轉(zhuǎn)賬、交易記錄等，注意分析發(fā)現(xiàn)洗錢犯罪線索，并做好線索的移送和跟蹤監(jiān)督工作，更加有力地懲治犯罪。

　?。ㄈ┳⒅匕l(fā)揮源頭治理作用，努力做到“辦理一案、治理一片”。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)根據(jù)案件反映出的問題，從多發(fā)、頻發(fā)案件中發(fā)現(xiàn)深層次原因，可以通過制發(fā)監(jiān)察建議書、檢察建議書的方式，督促相關(guān)單位積極整改，加強廉政教育和建章立制工作，并有針對性地開展法治宣傳、廉政宣講，有效推進(jìn)執(zhí)法環(huán)境改善。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國刑法》第三百八十九條、第三百九十條、第一百九十一條

　　《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條

張某、陸某行賄案

　　【關(guān)鍵詞】

　　行賄 追贓挽損 財產(chǎn)刑運用 糾正不正當(dāng)非財產(chǎn)性利益 能動履職

　　【要 旨】

　　監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)要落實受賄行賄一起查的精神，強化協(xié)作配合，提高線索處置效率。加大對行賄犯罪所獲不正當(dāng)利益的追繳力度及財產(chǎn)刑的運用，糾正不正當(dāng)非財產(chǎn)性利益。針對辦案中發(fā)現(xiàn)的突出問題，積極能動履職、延伸職能，共同做好督促涉案單位整改落實工作。

　　【基本案情】

　　被告人張某，女，1962年2月出生，漢族，退休職工。

　　被告人陸某，男，1961年11月出生，漢族，某職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)中心員工。

　　2015年至2016年，被告人張某、陸某分別向擔(dān)任某市城鄉(xiāng)建設(shè)和管理委員會人才服務(wù)考核評價中心（以下簡稱考評中心）信息網(wǎng)絡(luò)管理員的江某（已判決）請托，由江某利用其負(fù)責(zé)整理、報送本市建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)知識考試（以下簡稱三類人員考試）成績數(shù)據(jù)的職務(wù)便利，私自將張某提供的278名、陸某提供的236名人員信息添加至其報送的數(shù)據(jù)中，并虛構(gòu)考試合格成績，幫助上述共計514人在未參加考試的情況下，獲得三類人員考試合格成績及《安全生產(chǎn)考核合格證書》。后張某先后52次給予江某共計32.89萬元人民幣（幣種下同），陸某先后57次給予江某共計29.75萬元，張某從中獲利18.48萬元，陸某從中獲利4.12萬元。

　　張某、陸某行賄案分別由上海市黃浦區(qū)監(jiān)察委員會調(diào)查終結(jié)，上海市黃浦區(qū)人民檢察院于2019年9月29日以行賄罪分別對張某、陸某提起公訴。同年10月25日，黃浦區(qū)人民法院作出一審判決，以行賄罪判處張某有期徒刑一年四個月，緩刑一年四個月，并處罰金十萬元；以行賄罪判處陸某有期徒刑一年三個月，緩刑一年三個月，并處罰金十萬元。一審判決后，被告人張某、陸某均未上訴，判決已生效。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　?。ㄒ唬┤媛男新氊?zé)，從嚴(yán)查處行賄人員。本案系監(jiān)察機關(guān)在辦理江某受賄案時，發(fā)現(xiàn)張某、陸某存在重大行賄犯罪嫌疑并立案調(diào)查。經(jīng)監(jiān)察機關(guān)查明，張某、陸某的行賄對象系國家工作人員，行賄次數(shù)多、時間跨度較長且請托內(nèi)容涉及建設(shè)施工安全生產(chǎn)管理領(lǐng)域，行賄行為危害性大，屬于受賄行賄一起查的重點對象。行賄人的行為不僅侵犯了國家工作人員職務(wù)的廉潔性，也損害了相關(guān)資格考試的權(quán)威性、公平性，加之涉案人數(shù)眾多、涉及建設(shè)工地數(shù)量眾多，給建筑工程安全帶來潛在危害。

　?。ǘ┘訌姳O(jiān)檢配合，充分發(fā)揮銜接機制對案件處置的作用。監(jiān)察機關(guān)依托監(jiān)檢聯(lián)席會議機制，加強與檢察機關(guān)協(xié)調(diào)聯(lián)動，通過商請檢察機關(guān)提前介入、重大問題會商，加強工作銜接配合。同時，監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)積極履行追贓挽損職責(zé)，追繳本案行賄人因行賄犯罪獲取的不正當(dāng)利益。對于財產(chǎn)性利益，監(jiān)察機關(guān)綜合運用訊問、查詢、調(diào)取、凍結(jié)、搜查等措施，對行賄人獲利情況進(jìn)行準(zhǔn)確認(rèn)定。檢察機關(guān)審查起訴期間，行賄人主動退繳行賄所得財產(chǎn)性利益；對于非財產(chǎn)性利益，針對本案中考生未參加考試即獲取《安全生產(chǎn)考核合格證書》這一情況，監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)督促考評中心及時糾正。鑒于對行賄人立案調(diào)查期間，大部分人員的合格證書已近失效期，經(jīng)與相關(guān)部門溝通協(xié)商，督促相關(guān)人員必須盡快重新參加繼續(xù)教育并考試，如未重新參加繼續(xù)教育或考試成績不合格，先前發(fā)放的證書予以作廢。

　?。ㄈ┓e極做好釋法說理，全面提升執(zhí)法工作效果。行賄人張某在監(jiān)察機關(guān)調(diào)查江某受賄犯罪問題時，能夠主動配合工作，但在對其本人的問題進(jìn)行調(diào)查時，存有抵觸情緒。辦案人員貫通紀(jì)法情理，加強對行賄人普法宣傳和教育，細(xì)致做好釋法說理與心理疏導(dǎo)工作，促使行賄人轉(zhuǎn)化認(rèn)識。同時未對其采取留置措施，一步步為其“解心結(jié)”，最終張某認(rèn)罪悔罪并表示愿意退繳非法所得。

　　（四）強化警示教育，以案促改，提升反腐敗綜治效能。監(jiān)察機關(guān)和檢察機關(guān)組織市住建委、駐市建設(shè)交通工作黨委紀(jì)檢監(jiān)察組的30余名工作人員參加張某、陸某行賄案庭審旁聽，開展廉政主題庭審教育活動。檢察機關(guān)辦案人員還赴涉案單位考評中心走訪調(diào)研，向考評中心制發(fā)檢察建議并公開宣告，明確指出考試數(shù)據(jù)管理、考風(fēng)考紀(jì)要求、考務(wù)人員監(jiān)督等方面存在的問題，并有針對性地提出升級技術(shù)系統(tǒng)、建立失信懲戒黑名單、建設(shè)廉政風(fēng)險防控機制等建議?？荚u中心積極整改，重新建立了一套更為完善透明的考務(wù)工作制度、啟用改進(jìn)后的新機考軟件和管理系統(tǒng)、采用非對稱加密數(shù)據(jù)校驗法報送數(shù)據(jù)，構(gòu)建全市建筑施工安全生產(chǎn)領(lǐng)域考務(wù)工作的廉政制度防火墻與信息技術(shù)安全網(wǎng)。

　　【典型意義】

　?。ㄒ唬娀瘜χ攸c領(lǐng)域行賄犯罪的審查意識，提高查辦行賄案件的能力。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)要在辦理受賄案件中注重梳理行賄犯罪線索，提高對行賄犯罪事實的認(rèn)定和證據(jù)審查判斷運用能力，加大對行賄犯罪懲處力度。同時持續(xù)強化監(jiān)檢協(xié)作配合，暢通移送線索渠道，形成懲治行賄犯罪工作合力。特別是針對關(guān)鍵領(lǐng)域行賄受賄犯罪案件查辦過程中發(fā)現(xiàn)的線索，監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)要及時予以會商研判、加快線索移送、提高立案效率，形成對重點領(lǐng)域犯罪的嚴(yán)查快打態(tài)勢。

　　（二）加大追贓挽損及財產(chǎn)刑的運用，最大程度消除行賄造成的不良后果。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)在辦理行賄案件過程中，要認(rèn)真履行追贓挽損職責(zé)，盡力追繳非法獲利，敦促行賄人退繳通過行賄行為獲取的財產(chǎn)性利益，最大程度挽回?fù)p失。檢察機關(guān)要依托認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，促使行賄人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，結(jié)合行賄事實、情節(jié)、金額、獲取不正當(dāng)利益情況及認(rèn)罪悔罪態(tài)度、退繳贓款贓物等情況，提出精準(zhǔn)量刑建議并注重財產(chǎn)刑的運用。對于行賄所得的不正當(dāng)非財產(chǎn)性利益，督促相關(guān)單位依照規(guī)定及時采取措施予以糾正，消除行賄行為產(chǎn)生的負(fù)面影響。

　?。ㄈ娀軇勇穆?，增強社會治理效能。在案件辦理過程中發(fā)現(xiàn)腐敗行為背后存在制度漏洞與管理隱患的，可以通過制發(fā)監(jiān)察建議書、檢察建議書等方式，積極督促相關(guān)單位或有關(guān)部門以案促改、建章立制，從制度層面查缺補漏，鏟除行賄受賄等腐敗行為滋生的土壤，實現(xiàn)對重點領(lǐng)域腐敗問題的源頭治理。注重開展多樣化的警示教育，以案釋法，加強宣傳，以身邊事教育身邊人，以一案警示一方。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國刑法》第三百八十九條、第三百九十條

　　《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條

　　《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條

　　《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第十一條

陸某某受賄、行賄案

　　【關(guān)鍵詞】

　　受賄行賄一起查 監(jiān)檢協(xié)作 審判監(jiān)督程序抗訴 認(rèn)罪認(rèn)罰

　　【要 旨】

　　監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)要加強協(xié)作配合，在查辦、提前介入受賄等案件過程中深挖行賄線索并補強相關(guān)證據(jù)，依法追訴。對以行賄手段獲取立功線索導(dǎo)致原生效裁判錯誤的，要按照審判監(jiān)督程序提出抗訴。強化釋法說理，促使犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪悔罪，依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，做到罰當(dāng)其罪。

　　【基本案情】

　　被告人陸某某，男，1968年5月出生，漢族，原系某省某縣國有資產(chǎn)管理辦公室副主任兼縣中小企業(yè)貸款擔(dān)保有限公司董事長。

　　2012年1月至2013年5月，陸某某在擔(dān)任某縣中小企業(yè)貸款擔(dān)保有限公司董事長期間，利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，非法收受財物折合共計4.82萬元人民幣（幣種下同）。2013年6月14日，陸某某到浙江省縉云縣人民檢察院投案，并如實供述受賄犯罪事實。10月8日，陸某某告知公安機關(guān)另案逃犯張某某行蹤，后張某某被抓獲。10月17日，縉云縣人民檢察院以陸某某涉嫌受賄罪提起公訴。2014年10月20日，縉云縣人民法院判決陸某某犯受賄罪，但系自首且具有立功表現(xiàn)，免予刑事處罰；追繳陸某某違法所得4.82萬元，上繳國庫。判決作出后，陸某某未上訴，判決生效。

　　2019年8月，縉云縣監(jiān)察委員會、縉云縣人民檢察院在辦理某縣公安局巡特警大隊輔警王某某案件時，發(fā)現(xiàn)陸某某有行賄行為。經(jīng)查，2013年8月，陸某某請托王某某（已判決）幫忙找立功線索，并許諾事后感謝王某某。同年10月8日，陸某某從王某某處得知另案逃犯張某某行蹤，遂向公安機關(guān)“報案”。事后，陸某某通過第三人送給王某某20萬元，王某某予以收受。鑒于此前法院判決認(rèn)定陸某某具有的立功表現(xiàn)系其通過行賄手段獲取，導(dǎo)致原生效裁判錯誤，2019年8月29日，浙江省縉云縣人民檢察院就陸某某受賄案提請浙江省麗水市人民檢察院抗訴。9月5日，麗水市人民檢察院向麗水市中級人民法院提出抗訴；9月24日，麗水市中級人民法院指令縉云縣人民法院再審。

　　2020年8月17日，浙江省縉云縣監(jiān)察委員會以陸某某涉嫌行賄罪移送審查起訴。9月29日，縉云縣人民檢察院以陸某某涉嫌行賄罪提起公訴。12月25日，縉云縣人民法院以陸某某犯受賄罪作出再審判決，判處有期徒刑一年，追繳陸某某違法所得4.82萬元。12月30日，縉云縣人民法院以行賄罪判處陸某某拘役六個月；與受賄罪數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑一年。判決作出后，陸某某未上訴，判決已生效。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　　（一）對關(guān)聯(lián)案件提前介入，聯(lián)合補證后提出抗訴。監(jiān)察機關(guān)在查辦王某某受賄、濫用職權(quán)、幫助犯罪分子逃避處罰一案過程中，發(fā)現(xiàn)陸某某曾為找立功線索向王某某行賄20萬元。經(jīng)監(jiān)察機關(guān)商請，檢察機關(guān)提前介入王某某一案。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)共同商討后認(rèn)為，陸某某涉嫌行賄罪，陸某某原受賄案的免刑判決可能存在事實認(rèn)定錯誤。檢察機關(guān)經(jīng)向原案承辦人了解詳情、調(diào)取原案卷宗材料，發(fā)現(xiàn)原案關(guān)于陸某某如何得知逃犯張某某位置信息等證據(jù)比較單薄。監(jiān)察機關(guān)深入調(diào)查取證，補充鄭某某等人的證言、相關(guān)人員的通話記錄等書證，印證了王某某的供述，也證實了陸某某賄買立功線索的事實經(jīng)過，查明陸某某系“假立功”。檢察機關(guān)遂向上級檢察機關(guān)提請抗訴，上級檢察機關(guān)據(jù)此向其同級審判機關(guān)提出抗訴。

　?。ǘ┘訌姳O(jiān)檢協(xié)作，明確調(diào)查取證方向。陸某某涉嫌行賄罪，系原案的漏罪，在檢察機關(guān)對陸某某受賄案抗訴的同時，監(jiān)察機關(guān)對陸某某行賄一案全面深入調(diào)查。監(jiān)察機關(guān)商請檢察機關(guān)提前介入，商討后共同認(rèn)為，陸某某身為國家工作人員，向司法工作人員行賄以達(dá)到減輕罪責(zé)的目的，情節(jié)惡劣，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。調(diào)查終結(jié)后，監(jiān)察機關(guān)將陸某某行賄案移送檢察機關(guān)審查起訴。檢察機關(guān)審查認(rèn)定陸某某以20萬元向王某某賄買立功線索構(gòu)成行賄罪，依法提起公訴。

　?。ㄈ┍O(jiān)檢協(xié)同補強證據(jù)，庭前消除控辯爭議。行賄案審查起訴期間，陸某某辯稱20萬元系被王某某脅迫交付，拒絕認(rèn)罪。辯護(hù)律師提出陸某某系被勒索，不屬于行賄，且陸某某對抓獲張某某起到了重要作用。針對陸某某的辯解及辯護(hù)律師的辯護(hù)意見，監(jiān)察機關(guān)依法補充施某某等證人的證言、通話記錄、抓獲張某某經(jīng)過的說明等證據(jù)材料。庭前，檢察機關(guān)依據(jù)相關(guān)證據(jù)，就事實認(rèn)定、量刑建議與辯護(hù)律師進(jìn)行溝通，充分聽取意見，得到辯護(hù)律師的認(rèn)同，為進(jìn)一步做好認(rèn)罪認(rèn)罰工作夯實基礎(chǔ)。

　?。ㄋ模┘訌娽尫ㄕf理，促使態(tài)度轉(zhuǎn)變。案件移送審查起訴后，陸某某仍存在強烈抵觸心理。為促使陸某某認(rèn)罪認(rèn)罰，辦案人員主動對接其所在單位，與其單位領(lǐng)導(dǎo)共同做陸某某的教育轉(zhuǎn)化工作；通過辯護(hù)律師向陸某某講明認(rèn)罪認(rèn)罰的意義，促使陸某某轉(zhuǎn)化認(rèn)識。經(jīng)過多次釋法說理，陸某某態(tài)度發(fā)生轉(zhuǎn)變，愿意認(rèn)罪認(rèn)罰，并在辯護(hù)律師的見證下自愿簽署了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書。檢察機關(guān)綜合考量案情和陸某某認(rèn)罪認(rèn)罰情況，經(jīng)與監(jiān)察機關(guān)協(xié)商一致，建議對其適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬處理，一審判決后陸某某未上訴。

　　【典型意義】

　?。ㄒ唬┢瞥卮驌羰苜V、輕打擊行賄舊有觀念，做到受賄行賄一起查。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)要切實貫徹《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見》，破除打擊行賄不利于行賄人配合取證、影響查辦受賄案件的片面觀念，對向司法工作人員行賄、擾亂案件正常辦理、妨害司法公正的，予以重點查處，從嚴(yán)懲治。對因行賄行為獲得的“假立功”等生效裁判，依法履行審判監(jiān)督職責(zé)，決不能讓行賄人因行賄行為而獲益。

　?。ǘ┘訌姳O(jiān)檢協(xié)作，增強打擊行賄犯罪合力。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)要始終堅持正確的政治方向，積極擔(dān)當(dāng)作為，善于抓住細(xì)節(jié)，加強關(guān)聯(lián)案件比對，及時發(fā)現(xiàn)、深入挖掘行賄受賄案件背后的問題，依法立案查處、補充起訴、提出抗訴。在提前介入及后續(xù)處理階段，監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)要主動加強工作銜接。就行賄事實認(rèn)定、法律適用等重大問題，要加強會商溝通，夯實案件事實、證據(jù)基礎(chǔ)，確保辦案質(zhì)量。

　　（三）堅持寬嚴(yán)相濟，促使犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪悔罪。檢察機關(guān)要認(rèn)真聽取犯罪嫌疑人及辯護(hù)人意見，充分釋法說理，做好說服教育工作。積極向監(jiān)察機關(guān)反饋案件辦理過程中的情況，認(rèn)真落實認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，把寬嚴(yán)相濟刑事政策落實到每一個刑事案件辦理中，促進(jìn)實現(xiàn)“三個效果”有機統(tǒng)一。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款、第六十八條、第七十條、第三百八十五條第一款、第三百八十九條第一款、第三百九十條

　　《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條、第二百五十四條

　　《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條